要上市高管先過關：雙管齊下防范內幕交易

高管“知法”狀況將被列入IPO的審核指標當中。中國證監(jiān)會主席助理吳利軍11日在2012年第1期上市公司控股股東、董事長研修班上表示，目前證監(jiān)會正在研究擬將高管“知法”狀況作為IPO審核硬指標的條例。

高管“知法”將成硬指標

高管知法犯法的情況在資本市場屢見不鮮，在不久的將來，IPO審核過程中，高管是否知法將會被列入IPO的審核指標。證監(jiān)會主席助理吳利軍11日表示，目前證監(jiān)會正在研究，除了財務指標外，準備把擬上市公司高管“知法”情況作為上市審核的硬指標，推動上市公司高管知法、懂法和守法。他認為，不觸犯法律，這是企業(yè)的生命線。

雙管齊下防范內幕交易

面對內幕交易的高發(fā)態(tài)勢，吳利軍昨天表示，證監(jiān)會一方面要嚴格執(zhí)法、堅決查處，對內幕交易“零容忍”，另一方面要完善制度，加強教育，從源頭抓起，加強綜合防控體系。

據了解，本次培訓將重點從新上市公司的實際需求出發(fā)，特別結合資本市場規(guī)范運作對控股股東、董事長的要求，對其進行必要的善意提醒和理念深化，深化相關人員對內幕交易的理解，提高內幕信息管理的能力，強化控股股東、董事長的自律意識和規(guī)范意識，促進上市公司規(guī)范發(fā)展、提升資本市場的誠信水平。

根據證監(jiān)會統(tǒng)計顯示，今年前8個月，證監(jiān)會新立案90起，其中內幕交易案件57起，占63%。

中國證監(jiān)會上市部主任歐陽澤華在會上也表示，上市公司監(jiān)管總體思路是圍繞“給投資者一個真實的上市公司”的監(jiān)管目標，以提高上市公司質量為中心，以強化信息披露、提高上市公司透明度為主線，推動完善上市公司治理，進一步深化落實上市公司轄區(qū)監(jiān)管責任制和上市公司綜合監(jiān)管體系，繼續(xù)推進完善上市公司市場化的并購重組機制，建立行政監(jiān)管、市場約束、自律管理良性互動的上市公司綜合監(jiān)管體系。