【新三板報(bào)告】2016年1-9月10家公司銀行賬戶被凍結(jié)

（注：標(biāo)題中“2016年1-9月”指公告披露時(shí)間，而非賬戶凍結(jié)時(shí)間。）

按照法律規(guī)定，只有人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)等執(zhí)法機(jī)關(guān)可以要求銀行凍結(jié)賬戶。因此，銀行凍結(jié)資金的原因只可能是接到了法院、檢察院等執(zhí)法機(jī)關(guān)的法律文書，銀行無權(quán)自行凍結(jié)客戶賬戶。

挖貝新三板研究院通過梳理發(fā)現(xiàn)，2016年以來，截止到9月30日，已有10家掛牌公司的銀行賬戶被凍結(jié)（名單見附表），其中兩家公司的銀行賬戶被多次凍結(jié)。上述10家公司被凍結(jié)的資金從萬余元到千萬元不等，建設(shè)施工合同糾紛和借款合同糾紛為出現(xiàn)頻率最高的兩大原因。

一家退市，一家停牌

2016年以來，銀行賬戶被凍結(jié)的10家公司中，已經(jīng)有1家退市、1家停牌，其中中成新星（831610）于2015年11月4日被凍結(jié)近12萬元，其于2016年6月29日披露的公告中只提及“申請(qǐng)人第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司申請(qǐng)?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全”，但并未對(duì)涉及訴訟案件做詳細(xì)說明；2016年6月30日中成新星因無法按時(shí)披露2015年年報(bào)被股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)制摘牌，7月1日起終止在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，這也是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首次實(shí)行強(qiáng)制摘牌。

豐匯醫(yī)學(xué)（831364）是一家生產(chǎn)體外診斷試劑的企業(yè)，根據(jù)其披露的2016年中報(bào)數(shù)據(jù)，公司在2016上半年虧損近千萬元，同時(shí)涉及八個(gè)仲裁案件及一個(gè)訴訟案件，仲裁案件事項(xiàng)為借款合同糾紛，訴訟案件事項(xiàng)為車輛租賃合同糾紛；根據(jù)其2016年披露的有關(guān)銀行賬戶被凍結(jié)的公告，豐匯醫(yī)學(xué)分別于2016年6月2日、6月3日、9月2日、9月12、13日被凍結(jié)232萬元、158萬元、77萬元、505萬元，合計(jì)972萬元，上述案件均涉案金額較大，對(duì)其未來經(jīng)營(yíng)的影響無法確定。

退市/停牌企業(yè)銀行 賬戶凍結(jié)概況（挖貝新三板研究院制圖）

建設(shè)施工合同糾紛成主因

2016年以來，銀行賬戶被凍結(jié)的10家公司中，有4家公司都是由于涉及建設(shè)施工合同糾紛的訴訟，分別是正大環(huán)保（831686）、紅鷹能源（832160）、蘇馬游艇（836210）、潔利康（835310）。

正大環(huán)保、蘇馬游艇兩家公司都是由于對(duì)工程質(zhì)量有質(zhì)疑，未能與原告達(dá)成一致，分別被凍結(jié)了120萬元、31萬余元，其中蘇馬游艇的資金已于2016年7月12日被解凍；紅鷹能源被凍結(jié)1000萬元，金額巨大，但公司并未對(duì)建設(shè)工程施工合同糾紛案的細(xì)節(jié)做更多披露；潔利康則是由于拖欠工程款被告上法庭，后“由案外人圣光投資集團(tuán)股份有限公司資源承擔(dān)連帶還款責(zé)任，就工程償還問題提供擔(dān)保……”，公司資金于2016年3月28日解封。

此外，潔利康由于一項(xiàng)采購(gòu)合同始終沒有妥善履行付款義務(wù)于2016年3月28日由江蘇省無錫高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院做出判決：凍結(jié)其銀行存款400萬元或查封、抵押其相應(yīng)價(jià)值的其他財(cái)產(chǎn)。

蘇馬游艇資金被解凍（挖貝新三板研究院制圖）

潔利康資金被解凍（挖貝新三板研究院制圖）

其余4家公司資金被凍結(jié)的原因各不相同，其中佳順智能（834863）被訴不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，6月1日挖貝網(wǎng)發(fā)布的“新三板掛牌公司佳順智能'官司纏身'2個(gè)月涉及3起訴訟”曾對(duì)此進(jìn)行過詳細(xì)報(bào)道；白水農(nóng)夫（831436）則是由于與投資方終止認(rèn)購(gòu)合同協(xié)議后，只償還了部分定金，尚欠原告240萬元被起訴；明游天下（833935）則在公告中稱由于公司更名及遷址等原因，未能及時(shí)履行一項(xiàng)民事訴訟案件的賠付義務(wù)被凍結(jié)144,925.11元，并且已于2016年5月11日下午履行了付款義務(wù)；光惠科技（834564）于2016年9月27日被北京市延慶區(qū)稅務(wù)機(jī)關(guān)凍結(jié)540余萬元，但具體原因尚不清楚。（來源：挖貝新三板研究院）（轉(zhuǎn)自挖貝網(wǎng)公眾號(hào)：wabeiwang）

附：2016年1-9月銀行賬戶被凍結(jié)的掛牌企業(yè)名單