新三板掛牌公司今年100起訴訟案 涉及金額超10億元

2011年-2015年末，新三板共138家企業(yè)發(fā)布了訴訟相關(guān)的公告共233條。隨著新三板掛牌企業(yè)數(shù)量劇增及信息披露制度的規(guī)范，發(fā)布涉及訴訟公告的企業(yè)整體數(shù)量呈上升趨勢(shì)。

挖貝新三板研究院資料顯示，自2016年1月1日以來，共有89家企業(yè)發(fā)布了訴訟相關(guān)的公告共95條，涉及訴訟100起，總金額超10億元。

2016年新三板企業(yè)發(fā)生訴訟的原因各有不同。挖貝先生調(diào)查發(fā)現(xiàn)，合同糾紛為訴訟發(fā)生主因。另外，借款糾紛、股權(quán)糾紛、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)被侵犯等也是企業(yè)卷入訴訟的原因。

隨著新三板掛牌企業(yè)數(shù)量的壯大，企業(yè)法律、誠(chéng)信意識(shí)的管理和主辦券商督導(dǎo)力度亟需加強(qiáng)。

拖欠1.39億工程款 被告進(jìn)失信黑名單

挖貝新三板研究院資料顯示，2016年新三板企業(yè)約70%的訴訟起因?yàn)楹贤m紛，合同約定雙方有一方出現(xiàn)拖欠合同款的現(xiàn)象而被另一方訴諸法庭。

2月23日，環(huán)宇建工（831873）公布控股子公司浙江環(huán)宇建設(shè)集團(tuán)有限公司（下稱：環(huán)宇建設(shè)）建設(shè)工程施工合同糾紛一案的訴訟結(jié)果。

公告顯示，2015年7月9日，環(huán)宇建設(shè)作為原告將天津市恒增房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（下稱：恒增房地產(chǎn)）告上法庭，要求其支付拖欠的碧水莊園三期工程款1.39億元及違約金。法院于2016年2月18日作出判決：恒增房地產(chǎn)賠償環(huán)宇建設(shè)工程款1.39億元及違約金；環(huán)宇建設(shè)享有碧水莊園三期工程建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)；環(huán)宇建設(shè)承擔(dān)案件受理費(fèi)21.11萬元。

挖貝先生調(diào)查發(fā)現(xiàn)，本起訴訟被告方恒增房地產(chǎn)由于失信已被列入國(guó)家失信被執(zhí)行人名單，其開發(fā)的碧水莊園三期據(jù)網(wǎng)友曝光已成為爛尾樓。

過半股權(quán)凍結(jié) 停工停業(yè)或成退市第一股

說起2016年新三板卷入訴訟糾紛的企業(yè)，就不可避免的要提到楓盛陽（430431）和展唐科技（430635），兩家公司因?yàn)楣蓹?quán)質(zhì)押、債務(wù)等問題，成為了近段時(shí)間新三板關(guān)注的焦點(diǎn)。

前段時(shí)間，從事醫(yī)療器械的批發(fā)和銷售的楓盛陽（430431）連發(fā)4條涉及訴訟公告，實(shí)際控制人劉金玲因借貸糾紛被4名債主告上法庭，導(dǎo)致所持3091.63萬股公司股票被凍結(jié)，名下1225萬元的財(cái)產(chǎn)被采取保全；劉金玲及楓盛陽大量資產(chǎn)被查封。

最后，法院共凍結(jié)楓盛陽股票3428.16萬股，占公司總股本56.37%。

挖貝先生調(diào)查發(fā)現(xiàn)，楓盛陽并不是新三板被提起訴訟次數(shù)最多的企業(yè)。

3月22日、28日兩天，展唐科技發(fā)布10條涉及訴訟公告，展唐科技及其子公司被10家公司起訴，要求支付貨款總計(jì)1090萬余元。

挖貝新三板研究院資料顯示，展唐科技2014年2月在新三板掛牌，主要從事移動(dòng)終端通訊產(chǎn)品的整機(jī)制造、整體解決方案、無線數(shù)據(jù)終端、無線互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用等產(chǎn)品研發(fā)與服務(wù)。

目前，展唐科技已停工停業(yè)，包括董事長(zhǎng)在內(nèi)的核心高管已經(jīng)全部辭職。展唐科技稱，希望用以債抵債的模式，將公司的債權(quán)抵給起訴方面然后和解撤訴。同時(shí)，公司也在積極尋找重組方投入展唐科技化解危機(jī)。

市場(chǎng)人士認(rèn)為，展唐科技未來或成新三板退市第一股。 

企業(yè)亟需加強(qiáng)法律、誠(chéng)信管理

2016年新三板企業(yè)涉及100起訴訟，在約半數(shù)的訴訟事件中新三板企業(yè)是作為被告存在的。

其中，大多數(shù)企業(yè)由于合同糾紛，拖欠貨款、借款等問題被起訴。但也有像華維節(jié)水（835537）這樣由于涉嫌串通投標(biāo)被起訴的企業(yè)。3月25日，華維節(jié)水發(fā)布公告，天臺(tái)縣公安局對(duì)華維節(jié)水、馬小花等人（單位）串通投標(biāo)案向浙江省臺(tái)州市天臺(tái)縣人民檢察院提起訴訟。

另外，還有唯捷創(chuàng)芯（834550）這樣，被起訴多個(gè)產(chǎn)品侵犯原告技術(shù)秘密的。唯捷創(chuàng)芯于2月18日發(fā)布公告，唯捷創(chuàng)芯和上海唯捷創(chuàng)芯電子技術(shù)有限公司被威訊聯(lián)合半導(dǎo)體有限公司和威訊聯(lián)合半導(dǎo)體（北京）有限公司起訴。原告起訴唯捷創(chuàng)芯的多個(gè)產(chǎn)品侵犯原告技術(shù)秘密，要求唯捷創(chuàng)芯賠償經(jīng)濟(jì)損失7100萬元和銷毀其掌握的載有原告技術(shù)秘密信息的物質(zhì)載體，以及停止生產(chǎn)、委托生產(chǎn)和銷售侵犯原告技術(shù)秘密的產(chǎn)品。

在挖貝先生看來，如果說企業(yè)成為訴訟原告是被動(dòng)的、無可奈何的，成為被告的企業(yè)則應(yīng)該對(duì)自身進(jìn)行自省了，特別是由于串通投標(biāo)、侵權(quán)和拖欠貨款、借款等非法、不誠(chéng)信原因被起訴的企業(yè)，亟需加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的法律意識(shí)和誠(chéng)信意識(shí)管理。

主辦券商督導(dǎo)力度仍需加強(qiáng)

2015年新三板掛牌企業(yè)劇增，年底突破5000家。今年3月新三板掛牌企業(yè)成功突破6000家。伴隨企業(yè)掛牌數(shù)量的劇增，新三板的各種問題也開始慢慢顯現(xiàn)。主辦券商在對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行督導(dǎo)和信息披露方面存在的問題一直是全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的關(guān)注重點(diǎn)。

挖貝新三板研究院資料顯示，為了規(guī)范新三板市場(chǎng)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)早在2015年9月向新三板各主辦券商下發(fā)通知，進(jìn)一步規(guī)范主辦券商執(zhí)業(yè)行為。通知中要求，新三板主辦券商應(yīng)防止發(fā)生應(yīng)披露未披露、應(yīng)核查未核查、應(yīng)發(fā)表意見未發(fā)表意見或雖發(fā)表意見但意見與事實(shí)嚴(yán)重不符等問題。要保證掛牌公司信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。

但挖貝先生調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2015年9月至今，新三板企業(yè)涉及訴訟的公告中仍存在部分補(bǔ)發(fā)公告；非補(bǔ)發(fā)公告披露的時(shí)間也不夠及時(shí)，部分企業(yè)被起訴時(shí)間和公告披露時(shí)間間隔甚至高達(dá)一個(gè)月或數(shù)月。這些從側(cè)面反映了主辦券商與掛牌企業(yè)之間溝通的不及時(shí)和主辦券商對(duì)企業(yè)的督導(dǎo)力度不夠，進(jìn)而對(duì)主辦券商的執(zhí)業(yè)行為提出了新的要求。

今年以來，監(jiān)管層對(duì)加強(qiáng)監(jiān)管和信息披露的問題更加重視。

3月30日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)發(fā)布公告，將于2016年4月1日起正式開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，4月1日起，主辦券商負(fù)面行為將會(huì)被記錄。并在附件中列明35項(xiàng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單，包含推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理4大類，細(xì)分35項(xiàng)負(fù)面行為。