私募基金從此變身正規(guī)軍:鼎暉等大佬熱議變局

2014/03/19 10:13     

 

鼎暉投資、重陽投資等50家投資管理機(jī)構(gòu)于2014年3月17日獲得中國基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)成為中國首批私募基金管理人,這是我國私募基金業(yè)發(fā)展的重要里程碑,更是我國資本市場發(fā)展史上的標(biāo)志性事件,私募基金業(yè)開始進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段。

多家機(jī)構(gòu)表示,作為第一批私募基金管理人,下一步將在盡職盡責(zé)為客戶管理好投資、提供高標(biāo)準(zhǔn)理財服務(wù)的同時,進(jìn)一步加強(qiáng)自律性管理、做好適當(dāng)性管理,保護(hù)投資者合法權(quán)益,積極主動地為中國資本市場的健康發(fā)展貢獻(xiàn)應(yīng)盡的職責(zé)。

首批管理人談私募基金登記備案

鼎暉投資

加強(qiáng)自律管理 保護(hù)投資者合法權(quán)益

鼎暉投資創(chuàng)始合伙人王霖表示:“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對于私募股權(quán)行業(yè)發(fā)揮著很重要的作用,協(xié)會既是GP(一般合伙人)和政府之間重要的溝通橋梁,也是GP和LP(有限合伙人)之間相互了解、GP和GP之間相互學(xué)習(xí)并提高投資水平的重要平臺。”

同時他指出,鼎暉投資將根據(jù)證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求做好自律管理,保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。

作為中國最大的另類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)之一,目前鼎暉投資管理的資金規(guī)模超過100億美元。鼎暉投資的核心理念,在于能夠?yàn)橥顿Y人、被投企業(yè)不斷創(chuàng)造價值。截至2012年底,鼎暉投資所投資公司的雇員超過50萬人,是中國經(jīng)濟(jì)活力的一股重要力量。

招商昆侖

建議盡快設(shè)立私募股權(quán)投資專委會

招商昆侖股權(quán)投資管理有限公司建議,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)盡快設(shè)立旗下的私募股權(quán)投資專業(yè)委員會,加強(qiáng)行業(yè)與大資管行業(yè)的交流。

招商昆侖認(rèn)為,近年來,私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)發(fā)展迅速,數(shù)量迅猛增長的同時也伴隨著機(jī)構(gòu)質(zhì)量的參差不齊,個別機(jī)構(gòu)也出現(xiàn)了一些不規(guī)范的行為,導(dǎo)致市場和投資界對私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了一些誤解和偏見。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對投資機(jī)構(gòu)會員的信息披露的要求和標(biāo)準(zhǔn)的建立,將會促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展;而協(xié)會的會員也將對行業(yè)的規(guī)范化起到帶頭作用。

招商昆侖認(rèn)為,私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的監(jiān)管與公募證券投資機(jī)構(gòu)的監(jiān)管存在一些本質(zhì)性的區(qū)別。隨著監(jiān)管部門對私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的監(jiān)管思路和信息披露標(biāo)準(zhǔn)的厘清,這也標(biāo)志著與國際接軌的一個良好開始。

思考投資

登記備案標(biāo)志新的金融子行業(yè)誕生

浙江思考投資管理有限公司 岳志斌認(rèn)為,獲得國家主管部門認(rèn)可的持牌的私募投資基金管理人,它標(biāo)志著中國金融行業(yè)的發(fā)展更加完善,一個新的金融子行業(yè)的誕生必將給金融行業(yè)帶來新的活力。

他指出,在獲得私募投資基金管理人的金融機(jī)構(gòu)身份后,思考投資將會更加規(guī)范,合法、合規(guī)地為信任思考投資的投資者提供金融投資、資產(chǎn)管理、財富增值服務(wù),珍惜主管部門賦予的信任和期待,做到“恪盡職守,履行誠實(shí)、信用,守法合規(guī)”的經(jīng)營私募基金事業(yè)。希望隨著三月份的最后一次個人股東增資順利完成,四月份改制成股份有限公司后,再有一次重大意義的進(jìn)步。

尚雅投資

建議盡快制定私募基金法規(guī)

上海尚雅投資管理有限公司 石波認(rèn)為,尚雅自成立以來始終積極參與新基金法的各項(xiàng)修改建議工作,積極配合基金業(yè)協(xié)會的調(diào)研和登記工作,并且始終堅(jiān)持規(guī)范化運(yùn)作和參與行業(yè)自律監(jiān)管。建議相關(guān)部門能夠盡快制定私募基金法規(guī),使私募行業(yè)的發(fā)展更加有法可依、有規(guī)可循;盡快協(xié)調(diào)落實(shí)私募基金作為金融機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù);盡快開通賬戶,為行業(yè)減負(fù)。

目前,尚雅已建立起以投研為導(dǎo)向的規(guī)范化管理框架,管理規(guī)模和人才結(jié)構(gòu)不斷完善,風(fēng)控體系更是取得了實(shí)質(zhì)性的突破。作為第一批基金業(yè)特別會員,又能夠成為首批拿到執(zhí)業(yè)證書的私募基金,享有金融機(jī)構(gòu)地位,對公司的長遠(yuǎn)發(fā)展具有重要的意義。石波指出,未來尚雅將在合規(guī)性教育和自律等方面做出更多努力,珍惜來之不易的合法身份和光榮使命。

金石潤匯

PE行業(yè)開啟統(tǒng)一監(jiān)管開端

青島金石潤匯投資管理有限公司童燕萍指出,作為券商直投機(jī)構(gòu)金石投資旗下的基金,金石潤匯投資一直按照證監(jiān)會的監(jiān)管要求努力規(guī)范管理、穩(wěn)健經(jīng)營。作為第一批私募投資基金管理人正式獲得基金協(xié)會備案登記證書,是PE行業(yè)的標(biāo)志性事件,也是PE行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管的開端。金石潤匯投資今后將在行業(yè)統(tǒng)一規(guī)范監(jiān)管政策的指導(dǎo)下開展業(yè)務(wù),也希望今后在行業(yè)監(jiān)管政策協(xié)調(diào)統(tǒng)一、產(chǎn)品創(chuàng)新、資源協(xié)調(diào)等方面能得到協(xié)會的大力支持。

中信資本

促進(jìn)行業(yè)進(jìn)入更規(guī)范化發(fā)展期

中信資本(天津)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)認(rèn)為,首批備案的私募投資基金管理人的誕生,對于整個私募股權(quán)投資行業(yè)來說,是具有重大意義的時刻。私募投資基金管理人從登記備案到人員管理、信息披露各個環(huán)節(jié)都有規(guī)可循,將促進(jìn)行業(yè)進(jìn)入更加規(guī)范化發(fā)展的時期。

中信資本指出,正如證監(jiān)會主席助理張育軍在會上發(fā)言所指出的:唯有誠信、守法、規(guī)范的經(jīng)營,方能令行業(yè)健康有序發(fā)展;唯有不斷提高管理人投資能力,行業(yè)方能做大做強(qiáng),進(jìn)而發(fā)揮對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的積極作用。

中信資本自成立以來,始終秉承投資能力與職業(yè)道德并重這一原則,重視風(fēng)險防范及社會責(zé)任形象;中信資本很榮幸成為首批在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募投資基金管理人。

 

元禾辰坤

促進(jìn)行業(yè)加強(qiáng)自律和風(fēng)險管控

蘇州工業(yè)園區(qū)元禾辰坤股權(quán)投資基金管理中心指出,蘇州工業(yè)園區(qū)元禾辰坤作為中國最早成立的市場化運(yùn)作的母基金管理機(jī)構(gòu),一直致力于與中國最優(yōu)秀的基金管理人進(jìn)行合作?;饦I(yè)協(xié)會的備案登記工作使得全行業(yè)會更好地加強(qiáng)自律和風(fēng)險管控,使得更多的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)能夠脫穎而出。在今后的工作中,元禾辰坤也一定會堅(jiān)守職業(yè)道德,以誠信守法為基礎(chǔ),在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的同時更加有效防范和控制風(fēng)險,進(jìn)一步做好基金管理人的選擇和基金的投資工作,為整個私募股權(quán)投資行業(yè)的健康發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。

硅谷天堂

行業(yè)規(guī)范化管理時代即將到來

硅谷天堂資產(chǎn)管理集團(tuán)股份有限公司認(rèn)為,50家機(jī)構(gòu)獲得登記證書,這意味著自新《基金法》頒布后,私募機(jī)構(gòu)正式納入國家法律法規(guī)的監(jiān)管范圍,行業(yè)的規(guī)范化管理時代即將到來,這將有利于推動我國私募基金行業(yè)的健康規(guī)范發(fā)展和提升整個行業(yè)的公信力,也意味著私募基金可以更加公平地參與競爭和發(fā)揮作用。

在未來工作中,硅谷天堂將堅(jiān)持以下三點(diǎn):第一,誠信守法,做好風(fēng)險控制,堅(jiān)持職業(yè)底線。硅谷天堂自設(shè)立之初,就把自律和風(fēng)控放在非常重要的位置,此次私募基金的備案工作,在合規(guī)、風(fēng)控方面對私募投資基金提出了統(tǒng)一的要求,無疑能夠幫助硅谷天堂更好地讓所管理基金的運(yùn)作更加透明化和規(guī)范化,提升自身的管理能力和風(fēng)控能力。

第二,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。目前硅谷天堂的戰(zhàn)略方向是通過產(chǎn)業(yè)整合并購幫助國內(nèi)上市公司改善經(jīng)營業(yè)績,改變價值,提升價值,創(chuàng)造價值,提升上市公司的整體質(zhì)量,做“負(fù)責(zé)任的小股東”,通過促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展響應(yīng)中央“調(diào)結(jié)構(gòu)”和“促增長”的目標(biāo),為中國經(jīng)濟(jì)的整體良性發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。

第三,不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),不斷提高投資能力,為投資人創(chuàng)造絕對收益,改善私募投資基金的行業(yè)形象。硅谷天堂將通過自身的專業(yè)投資能力為客戶創(chuàng)造絕對收益,硅谷天堂強(qiáng)調(diào)的客戶絕對收益的最大化。在這個原則的指導(dǎo)下,將不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高自身能力,也只有把客戶利益放在最重要的位置,才能樹立硅谷天堂作為專業(yè)化私募投資機(jī)構(gòu)的良好行業(yè)形象。

建銀城投

登記備案為PE/VC機(jī)構(gòu)打開新空間

建銀城投(上海)環(huán)保股權(quán)投資管理有限公司指出,50家機(jī)構(gòu)獲得登記證書標(biāo)志著中國金融市場將迎來一類新的金融機(jī)構(gòu)——私募投資基金管理人。這為類似于建銀城投的PE/VC機(jī)構(gòu)的發(fā)展打開了空間,同時也意味著這些機(jī)構(gòu)要按照金融機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行規(guī)范,并接受相應(yīng)的監(jiān)管。

建銀城投認(rèn)為,私募投資基金行業(yè)應(yīng)該在《基金法》的要求下,堅(jiān)持專業(yè)化、規(guī)范化的運(yùn)作方式,堅(jiān)持價值創(chuàng)造與風(fēng)險控制并重,重點(diǎn)支持國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),運(yùn)用金融工具和資本力量推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整,改善民生。

建銀城投由建銀國際和上海城投共同出資設(shè)立,已在水務(wù)、固體廢棄物、節(jié)能建材、新能源等領(lǐng)域開展多項(xiàng)投資,長期專注于清潔技術(shù)領(lǐng)域的投資,并認(rèn)為這是一個值得繼續(xù)堅(jiān)持的方向。節(jié)能環(huán)保作為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之首,肩負(fù)著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和治理環(huán)境、改善民生的雙重重任。建銀城投將繼續(xù)堅(jiān)持環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資的風(fēng)格和特色,重點(diǎn)關(guān)注可再生能源,挖掘具有核心競爭力的環(huán)保技術(shù)與服務(wù),為生態(tài)文明建設(shè)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

據(jù)悉,下一步,建銀城投將抓住登記成為第一批私募投資基金管理人的機(jī)遇,按照私募投資基金相關(guān)的法律法規(guī)要求,一方面做好現(xiàn)有基金的規(guī)范管理,另一方面將繼續(xù)借助股東和戰(zhàn)略合作伙伴在環(huán)保產(chǎn)業(yè)上的資源稟賦,以及自身在環(huán)保產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資上積累的豐富經(jīng)驗(yàn),發(fā)起和管理新的產(chǎn)業(yè)基金。

重陽投資

財富管理業(yè)正迎來快速發(fā)展期

上海重陽投資管理有限公司認(rèn)為,中國財富管理行業(yè)正迎來快速發(fā)展期,這孕育了難得的成長機(jī)遇,也無疑帶來了重大、深刻的挑戰(zhàn)。作為國內(nèi)首批私募投資基金管理人,重陽投資在自身努力發(fā)展的同時,也擔(dān)負(fù)著以身作則、協(xié)助整體私募基金行業(yè)合法合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展的義務(wù),更擔(dān)負(fù)著促進(jìn)我國資本市場服務(wù)于中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的重大歷史責(zé)任。

重陽投資等50家投資管理機(jī)構(gòu)于2014年3月17日獲得中國基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)成為中國首批私募投資基金管理人,這是我國私募基金業(yè)發(fā)展的重要里程碑,更是我國資本市場發(fā)展史上的又一標(biāo)志性事件。對于重陽投資而言,資格的獲批不僅代表了各方的支持、認(rèn)可和鼓勵,更意味著公司發(fā)展道路上嶄新的起點(diǎn)。

據(jù)介紹,目前重陽投資已發(fā)起成立了首只法律意義上的私募投資基金。重陽投資將秉承公司“客戶利益第一”的經(jīng)營理念、堅(jiān)持理性投資、價值投資,在盡職盡責(zé)為客戶管理好投資、提供高標(biāo)準(zhǔn)理財服務(wù)的同時,積極主動地為中國資本市場的健康發(fā)展貢獻(xiàn)應(yīng)盡的職責(zé)。

中關(guān)村三川

建議提升行業(yè)公信力

中關(guān)村三川(北京)股權(quán)投資管理有限公司建議,首先希望協(xié)會逐漸加大宣傳力度,使LP認(rèn)識這個平臺和信任成功備案的管理公司。其次,對于資金流、稅收和LP約束方面制定相關(guān)政策,使資金與項(xiàng)目的對接更順暢。同時,幫助私募基金行業(yè)樹立行業(yè)公信力,制定一些基本規(guī)范,讓行業(yè)有整體的提升。并且向行業(yè)長期合作的群體(企業(yè)、銀行、保險等)傳導(dǎo)這些變化,使之認(rèn)識到私募股權(quán)行業(yè)是標(biāo)準(zhǔn)的、規(guī)范的、值得信賴的行業(yè)。

中關(guān)村三川認(rèn)為,缺乏規(guī)范操作意識正是我國前一段時間私募股權(quán)基金面臨的主要問題之一,協(xié)會第一批私募基金備案企業(yè)的宣布和標(biāo)準(zhǔn)的出臺適時緩解了這一態(tài)勢,非常適宜中關(guān)村三川這樣規(guī)范操作的基金管理公司快速發(fā)展。

據(jù)悉,中關(guān)村三川管理的首只基金是在北京市政府支持下成立的中關(guān)村國盛基金,規(guī)模30億元人民幣,主要投向國家《“十二五”規(guī)劃綱要》中明確提出的七大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè),特別是技術(shù)密集型高端制造業(yè)和智力密集型高端服務(wù)業(yè)。公司的規(guī)范操作意識和風(fēng)險控制能力較強(qiáng),對于投資流程,項(xiàng)目選取標(biāo)準(zhǔn),盡職調(diào)查等都擁有明確的標(biāo)準(zhǔn),對于LP的選擇,投資管理公司的團(tuán)隊(duì)組建,以及投資標(biāo)的的考察均要求較嚴(yán)。 

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