讓法務(wù)部成為企業(yè)的戰(zhàn)略資產(chǎn)

　　美國(guó)馬薩諸塞互惠人壽保險(xiǎn)公司首席法務(wù)官M(fèi)ARK ROELLIG:

　　讓法務(wù)部成為企業(yè)的戰(zhàn)略資產(chǎn)

　　法律總顧問必須創(chuàng)造出一種文化、一個(gè)團(tuán)隊(duì)以及某些流程，以便為法務(wù)部做出定位，從而幫助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)達(dá)成目標(biāo)。一個(gè)與我共事的財(cái)務(wù)總監(jiān)無數(shù)次和我說起，“我不需要律師告訴我‘他/她’會(huì)怎么做，因?yàn)檫@不是關(guān)于‘你’能做什么，而是關(guān)于‘我們’能做什么的問題。”

　　文 Mark Roellig

　　通過戰(zhàn)略調(diào)整結(jié)構(gòu)

　　一旦確定了企業(yè)戰(zhàn)略，你就可以構(gòu)建法務(wù)部，從而為戰(zhàn)略實(shí)施提供有效的法律資源。什么是最好的結(jié)構(gòu)呢？這要視情況而定。目前，很多公司是完全綜合性公司，而另一些公司擁有分散的、各不相關(guān)的附屬公司或業(yè)務(wù)部門。企業(yè)可以依照生產(chǎn)線或地理因素來進(jìn)行構(gòu)建。通過企業(yè)的結(jié)構(gòu)來調(diào)整法律功能，以執(zhí)行企業(yè)戰(zhàn)略。正如總法律顧問需要參與整體企業(yè)戰(zhàn)略的開發(fā)進(jìn)程一樣，其他附屬公司、經(jīng)營(yíng)單位與法人單位制定戰(zhàn)略與目標(biāo)時(shí)，也應(yīng)讓一些律師參與進(jìn)來。這種參與不僅能保證法務(wù)部中的信息被其內(nèi)部客戶獲知，反之企業(yè)也能獲得其內(nèi)部客戶的信息。

　　一些組織擁有高度集中的法律構(gòu)架。這種結(jié)構(gòu)在高度集中的企業(yè)中可能會(huì)運(yùn)作良好。但是，它也有可能變得過于關(guān)注內(nèi)部，而無法提供獨(dú)特的商業(yè)價(jià)值，這時(shí)它的運(yùn)作狀態(tài)就與外部的律師事務(wù)所一樣了。雖然對(duì)于一個(gè)企業(yè)的法律需求來說，外部的法律資源非常必要也非常重要，但是內(nèi)部的律師仍能在與客戶保持最親密的關(guān)系——以及在參與經(jīng)營(yíng)單位與法人單位的戰(zhàn)略性商業(yè)決定時(shí)，體現(xiàn)出他們極大的價(jià)值。

　　除了“矩陣式管理”在實(shí)施上有難度之外，一個(gè)良好的法律結(jié)構(gòu)對(duì)于許多組織來說都是一個(gè)混合模式，它包括功能性的專業(yè)知識(shí)與調(diào)整以及企業(yè)結(jié)構(gòu)的各個(gè)方面。因此，最好在人力資源部中安排一個(gè)熟知?jiǎng)趧?dòng)或就業(yè)法的律師，而在業(yè)務(wù)部門則應(yīng)指派一個(gè)熟知一般商業(yè)法的律師。一個(gè)在訴訟方面有老道經(jīng)驗(yàn)的律師可以為所有的團(tuán)隊(duì)提供這方面的信息。然而，所有這些律師都應(yīng)向一個(gè)主要法律總顧問匯報(bào)——至少在一個(gè)點(diǎn)、線的基礎(chǔ)上——以確保所有附屬公司的法律戰(zhàn)略符合法律與公司的整體業(yè)務(wù)策略。

　　在法務(wù)部中，我們依據(jù)我們獨(dú)立的附屬公司結(jié)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，在每個(gè)重要的附屬公司中均安排了總顧問及其團(tuán)隊(duì)，并在我們每個(gè)運(yùn)營(yíng)單位與法人單位中都分派了“賬戶伙伴”。另外，法律范疇內(nèi)的集中功能結(jié)構(gòu)(例如雇傭、M&A與合同法等)避免了企業(yè)與單位中法律專業(yè)知識(shí)的不必要重復(fù)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了信息的多向流動(dòng)。

　　附加值的實(shí)現(xiàn)需要技能與專業(yè)知識(shí)

　　為了體現(xiàn)戰(zhàn)略價(jià)值，法律團(tuán)體需要不同類型的律師，而不是那些可能在私人或政府官司中取得成功的律師。這些律師經(jīng)過專門的培訓(xùn)，能為客戶提供法律解答與建議，同時(shí)也是富有才智的成功人士、律師事務(wù)所中的佼佼者，能為深?yuàn)W的法律問題提供深入的解答。通常，這類律師會(huì)在小型、剛剛建立的團(tuán)隊(duì)中非常自覺的工作。

　　在一些內(nèi)部的事務(wù)所中，律師扮演了一個(gè)強(qiáng)制執(zhí)行者的角色——公司政策與法律的“警察”。遺憾的是，這類律師并不能有效的幫助企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施。早期時(shí)候，他們無法參與任何業(yè)務(wù)或戰(zhàn)略過程，因?yàn)楹芏嗳苏J(rèn)為他們是妨礙者，他們所建議的也都是無法做到的事。更重要的是，客戶會(huì)為這類律師提供不完整的事實(shí)，希望能借此獲得他們所希望看到的法律結(jié)果。

　　戰(zhàn)略性內(nèi)部律師不會(huì)說不，只會(huì)詢問希望完成什么樣的業(yè)務(wù)。重點(diǎn)不在于高喊“擊球”，而在于為某一業(yè)務(wù)出謀劃策進(jìn)而贏得比賽。這是在明確認(rèn)清了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之后，找出合法實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)選擇或方案的過程。

　　戰(zhàn)略性內(nèi)部律師必需將法律、企業(yè)與環(huán)境信息結(jié)合起來，因?yàn)槠髽I(yè)合作者想要了解的是可行性而不是問題本身。除了優(yōu)秀的法律技能外，他們還要以客戶能夠理解的方式，清楚的闡明法律概念。對(duì)于一個(gè)商人來說，討論訴訟法律方面細(xì)微差別的價(jià)值，遠(yuǎn)不如告訴他可行性與不同措施所需要的成本，以及獲得一個(gè)清晰的、關(guān)于如何去解決這件事的建議來的重要。一個(gè)律師應(yīng)該在整個(gè)事件中提煉出對(duì)于商人來說非常重要的部分，而不是對(duì)于律師來說的重要部分，這一點(diǎn)非常重要。

　　也許是回到商學(xué)院的時(shí)候了

　　除了清楚的溝通法律問題，戰(zhàn)略內(nèi)部律師還必需了解企業(yè)。對(duì)于大部分企業(yè)內(nèi)部的定位來說，一定程度的財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)方面的敏銳度是非常必要的，它們能幫助我們了解什么樣的附加信息可能存在或者應(yīng)該獲得什么樣的附加信息來做出更好的決策。另外，與法律事務(wù)所不同，內(nèi)部律師通過提供業(yè)務(wù)結(jié)果來增加價(jià)值，而不是通過出售時(shí)間來增加。因此，法律選擇的經(jīng)濟(jì)視角與建議是非常重要的。業(yè)務(wù)熟練的內(nèi)部律師會(huì)將有效的法律行動(dòng)從不必要的內(nèi)部活動(dòng)中分離出來，并開始與外部提供者一起對(duì)其進(jìn)行安排，從而獲得結(jié)果。

　　業(yè)務(wù)熟練的內(nèi)部律師還能建立起信任關(guān)系，因?yàn)樗麄兣c各個(gè)法律組織進(jìn)行橫向的業(yè)務(wù)往來，同時(shí)又縱向的與各類客戶組織打交道。他們必須是團(tuán)隊(duì)成員，能夠參與團(tuán)隊(duì)事務(wù)，也可以作為團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)高效的提出正確信息，他們還可以是成員與決策者的綜合體。他們所具有的能夠與不同的團(tuán)隊(duì)一起工作以及聽取、理解相互抵觸的觀點(diǎn)的能力，能夠提高整合各種觀點(diǎn)以及得出最佳決定的機(jī)會(huì)。

　　既擁有法律專業(yè)知識(shí)，又懂得商業(yè)技巧，這些律師是精通業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略性合作者，他們積極主動(dòng)且富有創(chuàng)造性。他們?cè)趲椭蛻魧ふ覚C(jī)會(huì)，而不是僅提供缺乏新意的答案。他們能影響法務(wù)部外部的人，使其遵循顧問的意見，這一點(diǎn)正是成功的內(nèi)部律師與其他無論怎么苦諫都無法讓別人聽從自己意見的律師的區(qū)別。

　　開發(fā)一項(xiàng)結(jié)盟法律策略

　　了解企業(yè)、戰(zhàn)略組織調(diào)整與人員配備之后，法務(wù)部可以將重點(diǎn)放在對(duì)企業(yè)來說最重要的附加價(jià)值上：制定法律策略。而遇到的最大挑戰(zhàn)就是使該組織從反應(yīng)力：關(guān)于這個(gè)法律問題的解答是什么？——到主動(dòng)力：我們?cè)趺醋瞿芡七M(jìn)業(yè)務(wù)或降低風(fēng)險(xiǎn)？律師不僅需要參與及確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)，還必需通過強(qiáng)調(diào)自己提出的策略以協(xié)助企業(yè)，并在法律和商業(yè)環(huán)境發(fā)展演變時(shí)“獲得成功”。

　　我們發(fā)現(xiàn)建立一個(gè)正式的法務(wù)部戰(zhàn)略長(zhǎng)遠(yuǎn)計(jì)劃是非常有效的。事實(shí)上，該計(jì)劃包含兩部分。第一，它強(qiáng)調(diào)作為一個(gè)部門怎樣才能做到更好。我們圍繞法律生產(chǎn)力、質(zhì)量、速度、效率與成本提出了一系列目標(biāo)與策略。對(duì)于內(nèi)部法律團(tuán)體來說，這些都是“必要的”、值得關(guān)注的要素，然而這“不足以”確保該企業(yè)能戰(zhàn)略性地運(yùn)用法律資源。第二，我們將重點(diǎn)放在能將一個(gè)公司與其競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)區(qū)分開來的法律策略的制定中。這樣的策略，在依據(jù)特定的企業(yè)戰(zhàn)略方向進(jìn)行調(diào)整時(shí)，能有助于產(chǎn)生一種特殊性，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。

　　我們的律師制訂能夠推進(jìn)每個(gè)企業(yè)目標(biāo)的戰(zhàn)略與策略，而這些是存在于整體的企業(yè)戰(zhàn)略中的。例如，一家公司可能有一項(xiàng)用于增長(zhǎng)某一業(yè)務(wù)鏈條的戰(zhàn)略，而次級(jí)目標(biāo)則是將業(yè)務(wù)拓展到特定目標(biāo)；此時(shí)就需要相應(yīng)的法律/監(jiān)管策略來改變此情況下的法律，為此類業(yè)務(wù)拓展提供一個(gè)優(yōu)惠的稅收待遇。

　　在第一個(gè)例子中，該業(yè)務(wù)線上的律師應(yīng)負(fù)責(zé)制定這些法律戰(zhàn)略與策略，因?yàn)樗麄冏钍煜み@些業(yè)務(wù)，因此，他們也能意識(shí)到業(yè)務(wù)與法律挑戰(zhàn)。讓法務(wù)部中更高級(jí)的律師來制定這些戰(zhàn)略是不可行的—最熟悉業(yè)務(wù)的富有創(chuàng)造性的律師才能想出最佳的辦法與方案。在這些戰(zhàn)略與策略制定之后，我們將與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)分享，同時(shí)詢問——他們是怎么想的？我們是否漏掉了什么？我們的建議能否與他們嘗試去完成的目標(biāo)達(dá)成一致？我們發(fā)現(xiàn)單這一項(xiàng)討論，就能增加企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)律師的尊敬——“你的意思是說，你實(shí)際上是在協(xié)助我達(dá)成我的目標(biāo)？”

　　在就有關(guān)業(yè)務(wù)的法律戰(zhàn)略和策略達(dá)成一致之后，我們盡一切努力確保它們并不只是更好的法律工作的保障，而是具體的、能觀察到的、可衡量的以及有時(shí)間限制的。我們還要審閱法務(wù)部高層中曾經(jīng)提出的所有戰(zhàn)略與策略，排除任何沖突或其他不一致的地方；之后我們?cè)谝环輹嬗?jì)劃中對(duì)它們進(jìn)行整合，明確它們與其支持的企業(yè)戰(zhàn)略與目標(biāo)的關(guān)系。

　　接下來，上述戰(zhàn)略與策略會(huì)被分配到法務(wù)部的各個(gè)小組中去，然后再委托給特定的個(gè)人。因此，當(dāng)一個(gè)律師或律師助理在研究一項(xiàng)特定的法律策略時(shí)，他或她清楚所研究的策略將要用于支持什么樣的法律戰(zhàn)略與企業(yè)目標(biāo)，以及這項(xiàng)策略將如何推進(jìn)公司戰(zhàn)略。通過將這些戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為個(gè)人目標(biāo)，我們可以確保它們的按時(shí)完成以及法律戰(zhàn)略得以推進(jìn)。每年，我都在整個(gè)法務(wù)部進(jìn)行一年來的總結(jié)反饋工作，以推進(jìn)業(yè)務(wù)并起草下一年度的計(jì)劃。作為這項(xiàng)工作的一部分，我們盡最大的努力來衡量通過這些戰(zhàn)略舉措所獲得的業(yè)務(wù)附加值。這不僅是為了著重強(qiáng)調(diào)盡力做好“當(dāng)前的”法律工作，同時(shí)也是對(duì)那些幫助推進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略的個(gè)人的一種肯定與嘉獎(jiǎng)。另外，我們會(huì)邀請(qǐng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)來聽我們的陳述報(bào)告，其內(nèi)容包括去年為企業(yè)創(chuàng)造的附加值。

　　一個(gè)戰(zhàn)略性的內(nèi)部法律組織能增加重大價(jià)值

　　有效實(shí)施一個(gè)企業(yè)法律戰(zhàn)略的結(jié)果是，法律部門創(chuàng)造出商業(yè)價(jià)值。此時(shí)，企業(yè)會(huì)更樂衷于將律師請(qǐng)到策略議定桌上，因?yàn)樗麄冎牢覀冊(cè)谀抢锟梢詭椭麄儗?shí)現(xiàn)目標(biāo)。

　　戰(zhàn)略法律價(jià)值的產(chǎn)生常常發(fā)生在合同談判或交易環(huán)節(jié)中。如果律師了解對(duì)于客戶來說最為重要的是什么，他們就會(huì)知道接下來會(huì)發(fā)生什么(所以他們可以參與接下來的問題)，同時(shí)可以將其過去所學(xué)與自己的想法結(jié)合起來。他們的愿望是為企業(yè)提供法律選擇與機(jī)會(huì)。這些都是一個(gè)高效的內(nèi)部法務(wù)部的核心競(jìng)爭(zhēng)力，不應(yīng)該由外部的律師來完成。

　　例如，在馬薩諸塞互惠(MassMutual)，企業(yè)的退休服務(wù)部門尋求能使自己的企劃從眾多競(jìng)爭(zhēng)者中脫穎而出的方案，同時(shí)想要增加客戶的方案贊助人信托責(zé)任價(jià)值。負(fù)責(zé)這一業(yè)務(wù)的律師制定了一項(xiàng)“信托擔(dān)保”，該擔(dān)保為信托人提供了特殊利益，并清楚地解釋了這份保險(xiǎn)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與收益。馬薩諸塞互惠刊登了一份新聞稿，并制作了營(yíng)銷材料，其中擔(dān)保的內(nèi)容設(shè)計(jì)的非常醒目，人們認(rèn)為這是促使顧客決定繼續(xù)使用馬薩諸塞互惠服務(wù)的一個(gè)關(guān)鍵因素，并且此項(xiàng)涉及也帶動(dòng)產(chǎn)生了大幅額外銷量。

　　附加值的其他方面體現(xiàn)在積極肯定地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或商業(yè)秘密部分。在存儲(chǔ)科技(StorageTek，一家經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)硬件與軟件的公司)，為了增加收益并保護(hù)我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我確立了明確的目標(biāo)以增加我們的專利組合。法律策略包括一個(gè)專利復(fù)審委員會(huì)、發(fā)明者的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、專利申請(qǐng)與專利獲得。最終，我們極大的增加了公司的專利組合，我們用其來獲得特許使用費(fèi)，并對(duì)抗知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的指控。

　　如果內(nèi)部的法務(wù)部了解公司戰(zhàn)略上的重點(diǎn)，它還可以幫助塑造企業(yè)運(yùn)營(yíng)的環(huán)境。監(jiān)管約束則從法律問題方面轉(zhuǎn)換到了機(jī)遇方面。另外，管理上的改變不應(yīng)被視為需要接受的負(fù)擔(dān)，而應(yīng)被看作法務(wù)部與管理者一起制定有助于業(yè)務(wù)規(guī)定的機(jī)會(huì)。這同樣也要求律師了解該業(yè)務(wù)及其戰(zhàn)略，不僅僅從“產(chǎn)業(yè)”方面來看待問題。如果某試行條例或當(dāng)前法規(guī)的結(jié)束，會(huì)因?yàn)槟愕母?jìng)爭(zhēng)對(duì)手采用了不同戰(zhàn)略而對(duì)其造成完全不同的負(fù)面影響，則此類新的制約因素將會(huì)有助于公共利益與你的公司。

　　當(dāng)我在美國(guó)西部公司(US WEST)任職時(shí)，美國(guó)西部公司中有一項(xiàng)規(guī)定，即要求現(xiàn)任電信公司為了營(yíng)銷目的，在使用顧客記錄與個(gè)人信息之前先要獲得顧客的許可。我們提起了訴訟，希望對(duì)此條規(guī)定進(jìn)行更改。這些規(guī)定弱化了一切現(xiàn)任電信提供商在對(duì)他們的客戶進(jìn)行營(yíng)銷時(shí)本可獲得的收益，然而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手與其它相關(guān)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)商則可以不受任何限制的將自己的服務(wù)(包括電話)推銷給潛在客戶。依據(jù)憲法第一修正案，認(rèn)定上述規(guī)定違反了美國(guó)西部公司言論自由權(quán)利的法庭裁決表明，因?yàn)槊绹?guó)西部公司在同新生的市場(chǎng)加入者和其他運(yùn)營(yíng)商競(jìng)爭(zhēng)，所以該裁決為美國(guó)西部公司提供了營(yíng)銷工作方面的法律競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同樣的，我們向美國(guó)政府提出了違憲訴訟并勝訴，有線跨所有制禁令禁止電信公司提供視頻服務(wù)，這違反了言論自由。這一決定為美國(guó)西部公司打開了新市場(chǎng)和機(jī)遇，使得其可以在平等地位與有線電視和廣播公司進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。

　　最后，一個(gè)戰(zhàn)略性的法律機(jī)構(gòu)能發(fā)揮更有效的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。在法務(wù)部被視為協(xié)助業(yè)務(wù)并給業(yè)務(wù)增值的這一層面上，律師應(yīng)意識(shí)到并參與進(jìn)重要的企業(yè)決策。多數(shù)決策都伴隨有一定的風(fēng)險(xiǎn)。如果這些風(fēng)險(xiǎn)是法律性或管理性的，并由管理團(tuán)隊(duì)確定及討論過，則在這一進(jìn)程中可以更早的推進(jìn)與考慮一些方法；或者可以通過設(shè)立一些職位或通過某些合同條款來進(jìn)行保證，以降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　例如，在美國(guó)西部公司，當(dāng)我們開始對(duì)現(xiàn)任且長(zhǎng)期沒有變動(dòng)過的職工群體進(jìn)行一系列裁員措施的時(shí)候，我們開始收到一些含蓄的合同索賠(“我的老板告訴我只要我表現(xiàn)的好，我永遠(yuǎn)都不會(huì)失去這份工作”)。為了更加主動(dòng)的比這些“口頭合同”索賠搶占先機(jī)，我們?cè)谄髽I(yè)政策(員工都肯定的表示他們都“讀過、理解并愿意接受”該企業(yè)政策)中加入了一項(xiàng)具體的“雇傭自愿”政策。政策中的一項(xiàng)問答如下，“如果我的上級(jí)告訴過我只要我表現(xiàn)的好，我就能一直在公司任職；這是否產(chǎn)生合同權(quán)利？”答案是，不。這份雇傭自愿政策只有在“由雇員和合適的公司授權(quán)人員共同簽名的書面合同中進(jìn)行修改。”這條規(guī)定，以及雇員的承認(rèn)，都極大的提高了我們對(duì)此類雇傭糾紛的辯護(hù)。

　　完善法律價(jià)值轉(zhuǎn)換

　　在一定程度上，一個(gè)內(nèi)部的法律組織成為一個(gè)戰(zhàn)略性伙伴之后，它將會(huì)從一個(gè)成本中心變?yōu)橐粋€(gè)企業(yè)資本。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，法律組織需要：

　　◎在最高層領(lǐng)導(dǎo)人中創(chuàng)造一種“企業(yè)合作者”文化；

　　◎該組織的合理構(gòu)建與合理人員安排；

　　◎就其戰(zhàn)略方向的實(shí)行確立一個(gè)明確的計(jì)劃。

　　結(jié)果將非常顯著。甚至更好的是，在艱難的經(jīng)濟(jì)時(shí)期遇到的問題可能不會(huì)是，“怎樣降低我們的法律成本？”而是，“我們?nèi)绾文軌蜃詈玫睦梅▌?wù)部以提高業(yè)績(jī)？”