投資者如何應(yīng)對(duì)不合格賬戶(hù)中止交易

    自5月12日起，深滬兩市共計(jì)愈12萬(wàn)戶(hù)不合格A股證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“不合格賬戶(hù)”）在交易系統(tǒng)集中中止交易，深交所投資者服務(wù)熱線陸續(xù)接到投資者咨詢(xún)，詢(xún)問(wèn)有關(guān)賬戶(hù)規(guī)范和中止交易事宜，現(xiàn)就投資者普遍關(guān)注的問(wèn)題集中解答如下：

    1.不合格賬戶(hù)在交易系統(tǒng)集中中止交易，普通投資者會(huì)不會(huì)受到影響？

    答：對(duì)不合格賬戶(hù)在交易系統(tǒng)集中中止交易，是賬戶(hù)規(guī)范工作的一部分，不影響普通投資者的正常交易，也不會(huì)給普通投資者造成其他不便。

    2.深市不合格賬戶(hù)被中止交易，是否會(huì)影響該賬戶(hù)在其他證券公司處的正常使用？

    答：深市不合格賬戶(hù)集中中止交易采取的是“精確打擊”的方式，即不合格賬戶(hù)僅在申報(bào)該賬戶(hù)為不合格賬戶(hù)的證券公司處不能進(jìn)行交易。如果該賬戶(hù)在其他證券公司處為合格賬戶(hù)，該賬戶(hù)在其他證券公司仍可正常使用。

    3.如何查詢(xún)賬戶(hù)是否已作為不合格賬戶(hù)被集中中止交易？

    答：投資者可憑本人有效身份證明文件等材料，到所在證券公司營(yíng)業(yè)部或中國(guó)證券登記結(jié)算公司查詢(xún)有關(guān)賬戶(hù)是否已作為不合格賬戶(hù)被集中中止交易。

    4.投資者不合格賬戶(hù)被中止交易后，應(yīng)該怎么辦？

    答：投資者發(fā)現(xiàn)不合格賬戶(hù)被中止交易后，應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系所在證券公司，在所在證券公司指導(dǎo)下，盡快辦理不合格賬戶(hù)規(guī)范手續(xù)。不合格賬戶(hù)只有規(guī)范后，才能恢復(fù)交易。

    根據(jù)相關(guān)規(guī)定，2008年7月31日前，投資者仍可直接在證券公司柜臺(tái)辦理不合格賬戶(hù)規(guī)范手續(xù)。但是，2008年8月1日后，除少數(shù)特定情形可以直接在證券公司柜臺(tái)進(jìn)行規(guī)范外，其他的需要投資者本人持原委托交易的證券公司審核后的材料，到中國(guó)證券登記結(jié)算公司辦理規(guī)范手續(xù)。

    5.2008年8月1日后，哪些特定情形不需要投資者本人到中國(guó)證券登記結(jié)算公司辦理規(guī)范手續(xù)？

    答：2008年8月1日后，出現(xiàn)以下情形時(shí)，投資者可以只在證券公司柜臺(tái)辦理賬戶(hù)規(guī)范手續(xù)，而無(wú)需到中國(guó)證券登記結(jié)算公司辦理賬戶(hù)規(guī)范手續(xù)：（1）非投資者過(guò)錯(cuò)或非投資者主要過(guò)錯(cuò)造成投資者賬戶(hù)資料不規(guī)范的；（2）投資者不合格賬戶(hù)持有長(zhǎng)期停牌股份、限售股份等證券的。

    6.已中止交易的不合格賬戶(hù)中持有的股票能否辦理轉(zhuǎn)托管？

    答：不能。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不合格賬戶(hù)只有在完成規(guī)范手續(xù)之后才能辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

    7.已中止交易的不合格賬戶(hù)中持有長(zhǎng)期停牌股票，賬戶(hù)不能注銷(xiāo)，投資者可否開(kāi)立新的合格A股賬戶(hù)？如果可以，原不合格賬戶(hù)與新開(kāi)立的合格A股賬戶(hù)是否可以關(guān)聯(lián)在同一資金賬戶(hù)下？

    答：只要該投資者未以其本人真實(shí)的姓名和身份證號(hào)碼開(kāi)立過(guò)A股賬戶(hù)，證券公司可以為投資者新開(kāi)立合格A股賬戶(hù)，但不合格賬戶(hù)內(nèi)持有的長(zhǎng)期停牌、限售股份等證券復(fù)牌或解除限售后，投資者應(yīng)限期清空證券并注銷(xiāo)不合格賬戶(hù)。不合格賬戶(hù)與投資者新開(kāi)立的合格賬戶(hù)不可以關(guān)聯(lián)在同一資金戶(hù)下。

    8.不合格賬戶(hù)的注銷(xiāo)是否必須投資者本人申請(qǐng)？

    答：對(duì)于無(wú)證券余額的不合格賬戶(hù)，無(wú)法聯(lián)系投資者或投資者不配合的，證券公司可以主動(dòng)辦理注銷(xiāo)手續(xù)。

    9.投資者證券賬戶(hù)被其他證券公司作為不合格賬戶(hù)注銷(xiāo)，如何辦理免費(fèi)開(kāi)戶(hù)？

    答：證券賬戶(hù)被其他證券公司作為不合格賬戶(hù)注銷(xiāo)的，投資者可要求現(xiàn)委托交易的證券公司協(xié)助辦理免費(fèi)開(kāi)戶(hù)，新開(kāi)賬戶(hù)當(dāng)日可用。

    10.因投資者出國(guó)、收監(jiān)入獄等原因，本人無(wú)法到場(chǎng)辦理賬戶(hù)規(guī)范手續(xù)，該如何處理？

    答：投資者可以委托他人代為辦理，但應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證的授權(quán)委托書(shū)。如果投資者在國(guó)外，可提交經(jīng)我國(guó)駐外使領(lǐng)館公證或認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)；如果投資者為服刑人員，公證機(jī)關(guān)的公證員可前往監(jiān)獄等場(chǎng)所提供公證服務(wù)。

    11.持有不合格賬戶(hù)的自然人死亡的以及機(jī)構(gòu)解散注銷(xiāo)或年檢過(guò)期的，如何辦理賬戶(hù)規(guī)范手續(xù)？

    答：持有不合格賬戶(hù)的個(gè)人投資者死亡的或機(jī)構(gòu)投資者解散注銷(xiāo)的，先由其財(cái)產(chǎn)合法承繼人辦理所涉不合格賬戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)的確認(rèn)手續(xù)，再按照登記結(jié)算公司關(guān)于自然人遺產(chǎn)繼承或法人資格喪失所涉股份非交易過(guò)戶(hù)的有關(guān)規(guī)定辦理非交易過(guò)戶(hù)手續(xù)，并注銷(xiāo)原不合格賬戶(hù)。機(jī)構(gòu)年檢過(guò)期的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)辦年檢手續(xù)后，再辦理賬戶(hù)規(guī)范手續(xù)。

    12.投資者使用臨時(shí)身份證可否辦理賬戶(hù)規(guī)范手續(xù)？

    答：根據(jù)公安部相關(guān)規(guī)定，臨時(shí)居民身份證具有證明公民身份的法律效力，因此持臨時(shí)身份證可以辦理賬戶(hù)規(guī)范手續(xù)。

    13.如何咨詢(xún)深市賬戶(hù)規(guī)范及中止交易有關(guān)問(wèn)題？

    答：投資者遇有深市賬戶(hù)規(guī)范和中止交易相關(guān)問(wèn)題，可撥打深圳證券交易所投資者服務(wù)熱線0755-82083000、中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司咨詢(xún)電話0755-25988880，或發(fā)郵件至cis@szse.cn.