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證監(jiān)會上半年對453家私募機構(gòu)檢查結(jié)果 139家存在違法違規(guī)問題
挖貝網(wǎng) 10月12日消息,證監(jiān)會公布上半年對453家私募機構(gòu)開展了專項檢查結(jié)果,139家私募機構(gòu)存在違法違規(guī)問題。
證監(jiān)會官方網(wǎng)站顯示,2018年上半年,我會組織對453家私募機構(gòu)開展了專項檢查,檢查對象以“問題風(fēng)險導(dǎo)向”和“隨機抽取”方式選取,包括私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人281家,私募證券基金管理人119家,其他類私募基金管理人53家。共涉及基金4374只,管理規(guī)模2.08萬億元,占行業(yè)總管理規(guī)模的17.20%。
檢查根據(jù)不同私募機構(gòu)和產(chǎn)品類型,確定差異化檢查重點。除資金募集、投資運作、信息披露等方面的合規(guī)性外,對跨區(qū)域經(jīng)營的私募機構(gòu)重點檢查不同機構(gòu)之間的業(yè)務(wù)往來、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況以及業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險隔離等制度的有效性情況,對管理非標(biāo)債權(quán)的私募機構(gòu)重點檢查可能存在的“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險、杠桿運用等情況。
從檢查結(jié)果看,私募行業(yè)整體守法合規(guī)意識有所提高,但是一些私募機構(gòu)仍然存在違規(guī)問題。本次檢查發(fā)現(xiàn)139家私募機構(gòu)存在違法違規(guī)問題,其中10家私募機構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴(yán)重違法違規(guī)行為;59家私募機構(gòu)存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金、未履行投資者風(fēng)險評估程序、未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為;48家私募機構(gòu)存在開展“資金池”業(yè)務(wù)、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、未按基金合同約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定保管基金相關(guān)材料、基金合同約定不托管但未在基金合同中明確基金財產(chǎn)安全保障措施等違規(guī)運作行為;54家私募機構(gòu)存在私募基金未按規(guī)定備案、登記備案信息更新不及時不準(zhǔn)確、證券類私募基金從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格、證券類私募基金委托個人提供投資建議、不配合監(jiān)管檢查等其他違規(guī)行為;200家機構(gòu)存在內(nèi)控不健全、兼營與私募基金無關(guān)業(yè)務(wù)等不規(guī)范問題。
針對專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題,根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形,我會依法采取以下處理措施:
一是對126家存在資金募集、投資運作等違規(guī)問題的私募機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施;
二是對5家存在從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴(yán)重違規(guī)行為的私募機構(gòu)立案稽查,并先行采取行政監(jiān)管措施;
三是將6家機構(gòu)涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門,并對其中2家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,1家立案稽查。
同時,我會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案。
專項檢查嚴(yán)厲查處私募機構(gòu)違法違規(guī)行為,向行業(yè)機構(gòu)有效傳導(dǎo)了監(jiān)管壓力,有利于促進(jìn)私募機構(gòu)提高合規(guī)及風(fēng)險意識,提升規(guī)范化運作水平。下一步,我會將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求,持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度,堅決整治行業(yè)亂象和嚴(yán)重干擾市場秩序的行為。同時,不斷加強風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警,防范、化解私募基金行業(yè)風(fēng)險,推動私募基金行業(yè)健康發(fā)展,促進(jìn)私募股權(quán)和創(chuàng)投基金行業(yè)真正發(fā)揮資本市場基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性作用。
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