中原證券被證監(jiān)會處罰 是否影響新三板凱雪冷鏈IPO受關(guān)注

2017/12/07 11:31      李矛 周雪峰

挖貝網(wǎng)訊 12月7日消息,中原證券近日發(fā)布公告稱,公司被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,其保薦的新三板公司凱雪冷鏈是否會受到影響備受關(guān)注。

中原證券在公告中稱,2017 年 11 月 30 日,公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書,因公司在擔任天津豐利創(chuàng)新投資有限公司收購徐州杰能科技發(fā)展有限公司股權(quán)事項的財務(wù)顧問過程中涉嫌未勤勉盡責,根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,中國證券監(jiān)督管理委員會決定對公司進行立案調(diào)查。

證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)現(xiàn),中原證券是新三板掛牌公司凱雪冷鏈(831463)的保薦機構(gòu)。

凱雪冷鏈成立2006年,是一家從事制冷設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及技術(shù)服務(wù)的公司。主要產(chǎn)品包括商用冷柜系列產(chǎn)品、客車空調(diào)系列產(chǎn)品、冷藏車制冷機系列產(chǎn)品、醫(yī)療冷鏈系列產(chǎn)品、冷庫系列產(chǎn)品等,宇通客車是其主要客戶。今年上半年收入達到2.1億,同比增長33%。利潤1782萬,同比增長28%。

挖貝新三板研究院資料顯示,凱雪冷鏈在2014年11月底新三板掛牌交易后,共進行3次融資。

2015年4月份,公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心員工等共38名自然人以1.50元/股價格發(fā)行222萬股。當年6月份,公司以4.5元/股價格再次募資3172.5萬元,中鼎開源創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、中原證券、安信證券、長江證券、南京證券、財達證券、鄭州瑞元企業(yè)管理咨詢中心 (普通合伙)等機構(gòu)和個人參與認購。2016年8月,凱雪冷鏈進行掛牌以來第三次融資,以6.75元/股發(fā)行745.9萬股,認購對象為公司核心員工和幾家機構(gòu)。

資料顯示,2016年4月,凱雪冷鏈進入輔導期,今年1月份被中國證監(jiān)會受理。目前,在上交所擬IPO名單中排名98位,保薦機構(gòu)為中原證券,會所為信永中和會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)。律所為北京市盈科(鄭州)律師事務(wù)所。

據(jù)21世紀經(jīng)濟報道稱,凱雪冷鏈IPO是否受到中原證券此次事件的影響,存在一定的不確定性。凱雪冷鏈則稱,目前正在和預(yù)審員溝通。

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