2017年6月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法(試行)》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2017年6月1日至6月30日)，對主辦券商2017年6月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價計值，現(xiàn)將評價結(jié)果公布如下。

　　一、月度評價結(jié)果

本月共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結(jié)果(詳見附件)。

27家主辦券商評價點值在90(含)點以上，占比28.13%(5月35.42%)；46家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，占比47.92%(5月41.67%)；20家主辦券商評價點值在70(含)-80點，占比20.83%(5月17.71%)；3家主辦券商評價點值在70以下，占比3.12%(5月5.20%)。

評價點值排名前五的主辦券商為長江證券、渤海證券、申萬宏源證券、中信建投證券、萬聯(lián)證券。

　　二、負面行為記錄情況

本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為315條，涉及60家主辦券商。其中，推薦掛牌類17條，占比5.40%；推薦后督導(dǎo)類97條，占比30.79%；交易管理類186條，占比59.05%；綜合管理類15條，占比4.76%。各類負面行為記錄匯總見下表：

負面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商57家，合計占總記錄數(shù)的38.10%(5月23.88%)；負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商2家，合計占總記錄數(shù)的4.76%(5月56.50%)；20條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數(shù)的57.14%(5月19.62%)。

從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為東莞證券、恒泰證券；掛牌后督導(dǎo)類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為申港證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華安證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華福證券。

　負面行為記錄的情形需重點關(guān)注的問題如下：

(一)推薦掛牌類中，負面行為清單第5條問題突出，主要集中通過部分財務(wù)報表數(shù)據(jù)或財務(wù)報表附注錯誤，公開轉(zhuǎn)讓說明書與審計報告遺漏關(guān)聯(lián)方，公開轉(zhuǎn)讓說明書存在文字錯誤。

(二)掛牌后督導(dǎo)類中，負面行為清單第15條和第17條問題突出，第15條發(fā)行備案申請反饋問題主要集中在對賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑，募集資金規(guī)模測算、募集資金用途表述不清晰，現(xiàn)有股東優(yōu)先認購安排前后表述不一致，中介機構(gòu)未對股東優(yōu)先認購安排的合法合規(guī)性發(fā)表意見，未提交自愿限售認購對象的限售申請，未完整披露公司自掛牌以來歷次募集資金使用情況，募集資金賬戶三方監(jiān)管協(xié)議內(nèi)容不完整或存在錯誤等方面，第17條記錄的問題主要為臨時公告標題與內(nèi)容不符、內(nèi)容存在錯誤、未按時披露等方面。

(三)交易管理類中，負面行為清單第22條和第24條問題突出，主要為做市商在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價和在轉(zhuǎn)讓日提供的雙向報價的時間少于做市轉(zhuǎn)讓撮合時間的75%。

(四)綜合管理類中，負面行為清單第32條問題突出，主要集中在：做市商后續(xù)加入做市申請中交易單元及托管單元編碼填寫錯誤、掛牌公司券商填寫錯誤等問題。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規(guī)風險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實落實執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。

主辦券商對評價結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)議，提供相關(guān)證明材料發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司機構(gòu)業(yè)務(wù)部郵箱(jigouywb@neeq.com.cn)并及時電話聯(lián)系機構(gòu)業(yè)務(wù)部各主辦券商專管員。