招商證券一月內三遭監(jiān)管處罰 新三板信批核查未盡責

中國經濟網編者按：招商證券4月28日公告稱受到深圳監(jiān)管局行政處罰，因未能盡職調查被暫停新開立PB系統(tǒng)賬戶3個月。這已經是招商證券在一個月內第三次被監(jiān)管處罰，3月28日因其負責的兩家新三板公司信息披露違規(guī)，股轉系統(tǒng)對其進行了監(jiān)管談話和要求提交書面承諾。

在二級市場方面，招商證券H股于2016年10月上市，兩個月創(chuàng)下12.88港元的最高價后表現(xiàn)低迷，股價長期在12港元發(fā)行價下方波動。而A股市場上，自今年2月以來招商證券A股步步下滑，截止5月3日收盤報15.82元，與2015年創(chuàng)下的最高價40.00元相比，股價跌去近六成。

中國經濟網聯(lián)系招商證券相關人員，但截至發(fā)稿時沒有得到回復。

深圳監(jiān)管局暫停招商證券新開立PB系統(tǒng)賬戶3個月

4月28日，招商證券公告，公司收到深圳監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書([2017]16號)《深圳證監(jiān)局關于對招商證券股份有限公司采取責令改正并暫停新開立PB系統(tǒng)賬戶3個月措施的決定》。

深圳監(jiān)管局于2月23日對招商證券的PB系統(tǒng)相關業(yè)務開展情況進行了現(xiàn)場檢查。經查，存在以下問題，招商證券于2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券賬戶，并于2017年1月4日開立了PB系統(tǒng)賬戶。公司在為其開立PB系統(tǒng)賬戶的盡職調查中，未能發(fā)現(xiàn)其曾開展過股票配資業(yè)務，并未對此進一步調查，排除其違法從事證券業(yè)務活動的嫌疑。

此外，公司于2016年11月30日為客戶錢某某開立了PB系統(tǒng)賬戶，并為該客戶在其PB系統(tǒng)賬戶下配置了名為“黃某某”的交易員角色;公司于2017年1月13日為客戶徐某開立了PB系統(tǒng)賬戶，該賬戶實際由“浙江九章資產管理有限公司”使用。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定對招商證券采取責令改正，并暫停新開戶PB系統(tǒng)賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。同時，招商證券應對PB系統(tǒng)相關業(yè)務開展情況進行全面自查，并自收到決定書之日起30日內向深圳監(jiān)管局提交自查整改報告。

針對上述問題，招商證券表示將按照監(jiān)管要求進行自查并整改，加強和改進PB系統(tǒng)相關業(yè)務的內部控制工作。

新三板公司2億收購未披露 招商證券核查未盡責

除了PB業(yè)務內控不佳被處罰外，招商證券在新三板公司的信披方面也出現(xiàn)了問題。

3月28日全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公布了對宣燃天然氣股份有限公司以及其主辦券商招商證券的自律監(jiān)管措施決定。因宣燃股份股份在申請掛牌期間進行的2.07億元的股權收購未及時披露，宣燃股份董事長翁天波、董秘潘南被約談并要求提交書面承諾，招商證券被要求提交書面承諾。

根據(jù)全國股轉監(jiān)管函顯示，宣燃股份審計截止日為2015年9月30日，申報日2015年11月18日，出函日為2016年2月1日，掛牌日2016年3月14日。

2016年1月26日，宣燃股份與上海海畔經貿有限公司、上海月隆機電基數(shù)服務有限公司、上海湘唐實業(yè)有限公司3家公司簽訂了《萬事紅股權轉讓協(xié)議》，約定公司以2.07億元的價格收購萬事紅100%股權。2016年2月2日、3月7日至8日，宣燃股份合計向三家公司支付了16560萬元的股權轉讓對價。上述事項未及時披露義務，未在公開轉讓說明書中及時披露。

全國股轉認為，對宣燃股份信息披露不完整的違規(guī)情形，董事長翁天波、董事會秘書潘南富有責任。全國股轉依照有關規(guī)定對宣燃股份出具警示函，并要求公司董事長翁天波、董事會秘書潘南采取約見談話并提交書面承諾。

同時，全國股轉認為宣燃股份主辦券商招商證券未能對公開轉讓說明書的完整性進行核查，違反了在公開轉讓說明書中不存在重大遺漏的相關聲明等一系列規(guī)定，構成信息披露不完整，要求招商證券提交書面承諾。

退出翰博高新做市未及時披露 招商證券再遭處罰

除了對宣燃股份信披疏漏外，3月28日全國股轉系統(tǒng)再發(fā)布了對招商證券股份有限公司采取自律監(jiān)管措施的決定。

經查，2016年12月28日，招商證券在接到經辦人電話通知并收到關于同意公司退出為翰博高新材料(合肥)股份有限公司股票做市的函后，未按規(guī)則要求于當天在全國股轉系統(tǒng)官網公告。

全國股轉系統(tǒng)表示，招商證券的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第1.5條關于主辦券商應當及時披露信息的有關規(guī)定，以及《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓方式確定及變更指引（試行）》第二十四條的規(guī)定，構成信息披露違規(guī)。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條的規(guī)定，全國股轉系統(tǒng)決定對招商證券采取約見談話的自律監(jiān)管措施。要求招商證券鄧澤延、張士寶到全國股轉系統(tǒng)接受自律監(jiān)管談話。

二級市場差強人意 A股低迷H股破發(fā)

在二級市場上，招商證券表現(xiàn)也差強人意。在A股市場上，自2015年創(chuàng)下最高價40.00元后，招商證券股價一路走低，截止5月3日收盤報15.82元，跌去近六成。

H股方面，自2016年10月上市以來，招商證券H股成交始終未能放量，在2016年12月創(chuàng)下12.88港元的最高價后表現(xiàn)低迷，股價長期在12港元發(fā)行價下方波動。

在業(yè)績方面，2017年第一季度，招商證券實現(xiàn)營收約28.24億元，同比增加17.59%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約13.75億元，同比增加36.23%；基本每股收益為0.2052元。

去年招商證券的PB業(yè)務客戶交易資產規(guī)模為1274億元、交易量達7679億元；托管與服務外包業(yè)務產品數(shù)量破萬只，規(guī)模行業(yè)內首破萬億，穩(wěn)居行業(yè)首位。今年3月招商證券副總裁孫議政透露，目前的中大型證券投資私募基金超過六成是招商證券的客戶。

隨著監(jiān)管層對私募行業(yè)的規(guī)范，券商PB業(yè)務也進入整改期。此次招商證券PB業(yè)務被罰，對其此類業(yè)務前景也蒙上了一層陰影。