欣泰電氣先行賠付無(wú)進(jìn)展 投資者無(wú)奈起訴興業(yè)證券

2017/02/16 15:36      胡程平

欣泰電氣(300372)上市造假被證監(jiān)會(huì)查處后,興業(yè)證券曾表態(tài),將出資5.5億元設(shè)立先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金,以賠償符合索賠條件的投資者。大半年時(shí)間過(guò)去了,興業(yè)證券尚未披露先行賠付的申請(qǐng)方式和具體流程,而欣泰電氣又提起行政訴訟。大眾證券報(bào)和財(cái)信網(wǎng)記者了解到,已有等不及的投資者昨日向法院提起訴訟,法院已受理此案。

首例索賠案件已受理

昨日,遼寧一位投資者向福州市中級(jí)人民法院遞交了訴訟申請(qǐng),起訴興業(yè)證券作為保薦機(jī)構(gòu)未對(duì)欣泰電氣應(yīng)收賬款情況、銀行存款情況、公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行審慎核查、且其出具的保薦書(shū)等文件存在虛假記載等行為導(dǎo)致欣泰電氣違規(guī)上市,要求賠償其各項(xiàng)損失共計(jì)129萬(wàn)元。據(jù)投資者代理律師廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所劉華浩介紹:“這是全國(guó)首位因欣泰電氣上市造假,起訴興業(yè)證券的投資者,法院已經(jīng)正式受理此案。”

證監(jiān)會(huì)于2016年7月7日對(duì)欣泰電氣下發(fā)《行政處罰決定書(shū)》及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》,成為首家因欺詐發(fā)行而被要求強(qiáng)制退市的創(chuàng)業(yè)板公司。

同年7月9日,作為推薦欣泰電氣上市的保薦人興業(yè)證券隨即發(fā)布公告稱(chēng),如果欣泰電氣被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定欺詐發(fā)行而受到處罰,興業(yè)證券作為出資人,出資5.5億元設(shè)立先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金,以賠償符合索賠條件的投資者。

但至今已經(jīng)過(guò)去半年之久,興業(yè)證券尚未披露先行賠付的申請(qǐng)方式和具體流程,以致受損的投資者至今仍不能獲得賠償。

行政訴訟拖延賠付

而欣泰電氣方面,在收到處罰后提出行政復(fù)議,證監(jiān)會(huì)作出維持此前行政處罰決定的行政復(fù)議結(jié)果后,欣泰電氣向北京市第一中級(jí)法院提起行政訴訟。

劉華浩說(shuō):“欣泰電氣提起行政訴訟的目的就是為了推翻證監(jiān)會(huì)下達(dá)的《行政處罰決定書(shū)》,企圖免除其民事賠償責(zé)任。興業(yè)證券遲遲未能落實(shí)先行賠償方案,也可能與欣泰電氣的行政復(fù)議和行政訴訟有關(guān),很有可能興業(yè)證券的先行賠付方案,要等到欣泰電氣的行政訴訟最終結(jié)果出來(lái)之后,才能會(huì)具體落實(shí)。由于行政訴訟的過(guò)程相對(duì)較為漫長(zhǎng),可能還會(huì)經(jīng)歷一二審,所以受損股民期待的先行賠付可能會(huì)遙遙無(wú)期。”

“興業(yè)證券公布的先行賠付方案除了未及時(shí)有效的落實(shí)外,其方案本身也非常不合理,根據(jù)先行賠付方案,僅有2015年7月14日前買(mǎi)入欣泰電氣,且在2015年7月14日之后繼續(xù)持有,或在2015年7月14日之后賣(mài)出欣泰電氣股票的,存在虧損的股民投資者才有權(quán)通過(guò)該專(zhuān)項(xiàng)賠付基金獲得賠償,但實(shí)際上大部分受損的投資者是在欣泰電氣發(fā)布 《行政處罰告知書(shū)》或《行政處罰決定書(shū)》之后,才知道欣泰電氣存在造假上市行為,并對(duì)投資者的投資行為產(chǎn)生巨大的影響。”劉華浩說(shuō)。

律師建議擴(kuò)大賠償范圍

由于興業(yè)證券擬設(shè)立的先行賠付方案目前沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展,已有多位投資者找到“大眾維權(quán)易”欄目,詢(xún)問(wèn)是否可以通過(guò)訴訟索賠。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,該類(lèi)證券民事索賠案件的訴訟時(shí)效是兩年,從證監(jiān)會(huì)公布對(duì)虛假陳述行為人作出處罰決定之日開(kāi)始計(jì)算,因該案還在行政訴訟階段,先行賠付具體實(shí)施方案也未出臺(tái)。本案的訴訟時(shí)效截止日為2018年7月7日,受損股民一定要注意訴訟時(shí)效的問(wèn)題,切莫受興業(yè)證券的先行賠付方案的影響,而貽誤的索賠機(jī)會(huì)。

此外,劉華浩還認(rèn)為應(yīng)該擴(kuò)大賠付范圍,他說(shuō):“除先行賠付方案中獲賠條件,在2016年6月2日前買(mǎi)入欣泰電氣,且在2016年6月2日之后繼續(xù)持有,或在2016年6月2日之后賣(mài)出欣泰電氣股票的,存在虧損的股民投資者,應(yīng)該也有權(quán)利參與索賠,并獲得賠償。”

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