華龍證券以控股股東身份參與華龍期貨做市 遭股轉(zhuǎn)約談

挖貝網(wǎng)訊 2月7日消息，新三板掛牌公司華龍期貨（834303）控股股東華龍證券（835337）因參與為華龍期貨做市，且證券自營賬戶持有華龍期貨2億股這一違規(guī)事實，華龍證券收到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)約談并責令改正自律監(jiān)管措施決定。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，華龍期貨于2015年11月13日正式在新三板掛牌，華龍證券作為華龍期貨的控股股東，持有華龍期貨的97.18%的股份。甘肅省國資委持有華龍證券38.77%的股權，為華龍證券的控股股東。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，2017年1月6日，華龍證券開始為華龍期貨提供做市服務（初始庫存股433.4萬股），華龍證券作為華龍期貨的控股股東，為華龍期貨做市存在明顯的利益沖突，違反了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關業(yè)務規(guī)則。

此外，華龍證券在為華龍期貨做市期間，證券自營賬戶持有華龍期貨股票合計2億股，同樣違反了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關規(guī)定。

鑒于這一違規(guī)事實，根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行相關規(guī)定，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對華龍證券采取約見談話并責令改正的自律監(jiān)管措施。

華龍證券表示，公司第一時間進行核實和自查自糾工作，并將按照相關要求于2月9日前往股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受監(jiān)管談話，在收到?jīng)Q定書之日起10個工作日內(nèi)提交書面改正方案。