捷佳偉創(chuàng)信披違規(guī) 主辦券商、推薦律所同被自律監(jiān)管

2016/12/01 11:40      任秋榮

挖貝網(wǎng)訊 12月1日消息,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)近日發(fā)布公告稱,捷佳偉創(chuàng)(833708)因推薦掛牌過程中信批違規(guī),主辦券商國信證券、推薦捷佳偉創(chuàng)掛牌的北京市康達律師事務(wù)所被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求提交書面承諾的自律監(jiān)管。

公告顯示,2007年6月至2008年3月期間,捷佳偉創(chuàng)的前身捷佳有限的名義股東曹克勤、吳奇代實際股東伍波、張勇分別持有捷佳有限12.5%股權(quán);2008年3月至2010年12月,捷佳有限名義股東李果山代實際股東蔣柳健、余仲、左國軍、伍波和張勇總計持有捷佳有限12%股權(quán)。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示,國信證券和康達律所分別在推薦掛牌的盡職調(diào)查過程中未對捷佳偉創(chuàng)歷史上股權(quán)變更的存疑事項進行深入全面的核查,未充分勤勉盡責(zé)地履行盡職調(diào)查職責(zé),對于捷佳偉創(chuàng)歷史上是否存在股權(quán)代持的事實在掛牌前后出具相反的核查意見,出具文件不準確、不完整。

鑒于上述違規(guī)事實,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對國信證券和康達律所給予提交書面承諾的監(jiān)管措施。

挖貝新三板研究院資料顯示,捷佳偉創(chuàng)于2015年10月16日掛牌新三板,主要從事太陽能電池片生產(chǎn)工藝流程中的主要設(shè)備的研發(fā)、制造和銷售。

北京市康達律師事務(wù)所被罰是今年以來第三家被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)罰的律所,同時這也是國信證券繼6月29日因三靈科技被罰之后的第二次被罰。

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