圣榮沐實控人被捕調(diào)查 涉嫌寧夏賀蘭集資詐騙

華龍證券在11月8日晚間發(fā)布公告稱，圣榮沐（839134）實際控制人、董事長閆俊，董事楊博夫婦因涉嫌集資詐騙案于2016年11月7日被公安機關(guān)抓捕歸案并執(zhí)行逮捕。

早在9月19日，華龍證券曾發(fā)布提示性公告稱兩人失聯(lián)。

公司陷入癱瘓

根據(jù)主辦券商華龍證券的公告，目前圣榮沐所在的辦公大樓仍處于被查封狀態(tài)，公章、財務(wù)專用章均無法取得，圣榮沐無法正常對外開展銷售活動。而除副總經(jīng)理劉友山及部分林木資產(chǎn)維護人員在崗?fù)?，圣榮沐財務(wù)等后勤人員均已不知去向。

事實上，目前的圣榮沐公司已經(jīng)癱瘓。由此，華龍證券也提示投資者注意圣榮沐存在的經(jīng)營風(fēng)險和公司治理風(fēng)險，及由此對圣榮沐持續(xù)經(jīng)營能力造成的重大不利影響。

根據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者調(diào)查了解，此次圣榮沐老板及其配偶涉及的正是寧夏賀蘭縣“8·30”涉嫌集資詐騙案。

根據(jù)寧夏當(dāng)?shù)孛襟w報道。8月30日，有20多名群眾到賀蘭縣公安局經(jīng)偵大隊報案：自2013年以來，寧夏乾通投資咨詢有限公司（以下簡稱乾通公司）以借款付息的方式向他們集資，目前不再支付利息和償還本金，公司法定代表人閆某不知去向，損失近千萬，請求公安機關(guān)查處。

隨后，賀蘭縣公安局又陸續(xù)接到多起報案。賀蘭縣公安局迅速成立“8·30”集資詐騙案專案組，對涉嫌集資詐騙的閆某、楊某等人立案開展偵查。而這里的閆某和楊某正是圣榮沐實際控制人夫婦閆俊楊博二人。

實際上，此次的事件與圣榮沐公司本身的經(jīng)營情況并無關(guān)系。查閱圣榮沐公開轉(zhuǎn)讓說明書發(fā)現(xiàn)，閆俊同時控制著十余家公司，其中就包括寧夏乾通投資咨詢有限公司，成立于2012年3月16日，注冊資本101萬元，閆俊出資85.15萬元。

一位接近華龍證券的人士告訴記者：“圣榮沐主要資產(chǎn)為林木資產(chǎn)，目前保存狀態(tài)良好，未發(fā)生火災(zāi)等重大事故。但由于股東深陷集資詐騙，未來不排除公司股權(quán)會被凍結(jié)拍賣。”

盡管華龍證券多次及時發(fā)布風(fēng)險提示公告，但是仍有市場人士質(zhì)疑為何中介機構(gòu)以及監(jiān)管層對公司實際控制人背后涉及的產(chǎn)業(yè)無風(fēng)險提示。

“新三板披露要求中對實際控制人的核查是有要求的，但是公開程度沒有主板市場那么嚴(yán)格，導(dǎo)致主辦券商在一定程度上也是后知后覺。”中信證券一位新三板項目負(fù)責(zé)人對記者表示。

“對于圣榮沐實際控制人做的類金融業(yè)務(wù)，地方金融辦，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在掛牌審核之時也是知曉的，最終出現(xiàn)這么大的問題，各方都有些措手不及。”一位了解情況的西北地區(qū)券商人士表示。

體外類金融業(yè)務(wù)反噬

這已經(jīng)不是新三板第一家因為實際控制人旗下類金融業(yè)務(wù)出現(xiàn)問題后波及公司的案例。

今年年初，新三板企業(yè)個體風(fēng)險案例楓盛陽（430431）實際控制人劉金玲同樣是因為個人旗下的小貸和擔(dān)保公司出現(xiàn)問題后將公司卷入糾紛和風(fēng)險中。

此次，圣榮沐的實際控制人也是類似的情形。根據(jù)記者了解，寧夏乾通集團公司成立于2003年，業(yè)務(wù)范圍涉及商品、投資咨詢、信用擔(dān)保、商貿(mào)等多個板塊。

但由于公司資金鏈斷裂，2013年開始閆俊夫婦先后以高額利息為誘餌，向社會不特定人員及其公司員工多次借款，后期又以投資股權(quán)入股的方式向不特定人員非法吸取大量資金。截至目前，受害人達(dá)1400余人，尚未退還的金額達(dá)3.4億余元人民幣。

事實上，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已經(jīng)在最大限度監(jiān)管類金融業(yè)務(wù)與掛牌公司間的關(guān)系。

首先，對于其他具有金融屬性企業(yè)（小貸、擔(dān)保、融資租賃、商業(yè)保理、典當(dāng)?shù)龋?，由于監(jiān)管政策尚待進(jìn)一步明確與統(tǒng)一，在監(jiān)管政策明確前暫不受理新的申請，已受理企業(yè)終止審查，待政策明確后重新申報。

對申請掛牌公司雖不屬于其它具有金融屬性機構(gòu)，但其持有其它具有金融屬性機構(gòu)的股權(quán)比例20%以上（含20%）或為第一大股東的，也暫不受理、終止審查。

長江證券場外市場部的一位人士對記者表示，“如果這樣的個案增加，未來不排除會針對掛牌公司或是擬掛牌公司實際控制人旗下有類金融業(yè)務(wù)的情形出臺一些政策。起碼中介機構(gòu)在盡調(diào)層面要更加詳細(xì)，或者要在公開轉(zhuǎn)讓說明書中明確提示相關(guān)風(fēng)險。”