【新三板報(bào)告】2016年前三季度34家掛牌公司披露遭股權(quán)凍結(jié)

2016/10/24 10:58      挖貝新三板研究院 胡程平

(注:標(biāo)題中“2016年前三季度”指相關(guān)公告披露時(shí)間,非凍結(jié)起止日,下文不再贅述。)

股權(quán)凍結(jié)是人民法院在進(jìn)行訴訟保全或強(qiáng)制執(zhí)行時(shí),所采取的限制股權(quán)所有者提取或轉(zhuǎn)移自己股權(quán)的一種強(qiáng)制措施;此外,人民檢察院、公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要,可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)。

挖貝新三板研究院通過梳理發(fā)現(xiàn),2016年前三季度有34家掛牌公司披露遭股權(quán)凍結(jié),其中已有2家退市、2家停牌;上述34家公司被凍結(jié)的股份占公司總股本從0.49%到80%不等,而原因主要是公司股東個(gè)人借貸及財(cái)產(chǎn)糾紛,以及提供借款連帶責(zé)任擔(dān)保。

兩家退市,兩家停牌

2016年前三季度股權(quán)遭凍結(jié)的34家公司中,已有2家退市,還有2家因無法按時(shí)披露2016年半年度報(bào)告存在被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。已經(jīng)退市的兩家公司是大禹閥門(831347)、中成新星(831610),大禹閥門因公司股東存在個(gè)人財(cái)產(chǎn)糾紛被凍結(jié)其股權(quán),中成新星則是由于股東存在借款糾紛及股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛;大禹閥門于8月16日披露的公告中稱因經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要,公司股票自2016年8月17日起在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌;中成新星則因無法按時(shí)披露2015年年報(bào)被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)強(qiáng)制摘牌,于2016年7月1日起終止掛牌。

此外,截止到2016年10月21日,兩家停牌的企業(yè)時(shí)空客(831335)和ST鑫秋(832268)仍未披露2016年半年度報(bào)告,若在10月31日前仍無法披露2016年半年度報(bào)告,則上述兩家公司股票存在被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

【新三板報(bào)告】2016年前三季度34家掛牌公司披露遭股權(quán)凍結(jié)1(挖貝新三板研究院制圖)

退市及停牌企業(yè)股權(quán)凍結(jié)概況(挖貝新三板研究院制圖)

7家公司股東因借款連帶責(zé)任擔(dān)保遭股權(quán)凍結(jié)

挖貝新三板研究院資料顯示,今年前三季度有7家公司股東由于提供借款連帶責(zé)任保證擔(dān)保,在借款方未能履行還款義務(wù)后,其持有股權(quán)被司法凍結(jié),這7家公司分別是德生防水(833336)、奧根科技(831422)、藍(lán)天燃?xì)猓?33371)、楓盛陽(430431)、商之都(835433)、億鑫通(430151)、金鼎股份(835293),其中奧根科技于7月21日披露的公告中稱公司股東易江于10月31日之前歸還借款本金,原告將解除對(duì)其持有股份的凍結(jié),后續(xù)進(jìn)展尚未披露;楓盛陽在2016年3至4月期間共有3起股權(quán)凍結(jié)事項(xiàng),其中2起為公司董事長(zhǎng)劉金玲因個(gè)人財(cái)產(chǎn)糾紛遭股權(quán)凍結(jié),另1起為公司股東劉玉璽為劉金玲借貸做個(gè)人擔(dān)保(即下表所示),其中248,000股已解除凍結(jié)。

【新三板報(bào)告】2016年前三季度34家掛牌公司披露遭股權(quán)凍結(jié)2(挖貝新三板研究院制圖)

因借款連帶責(zé)任擔(dān)保遭股權(quán)凍結(jié)企業(yè)概況(挖貝新三板研究院制圖)

另外,奧根科技、商之都、億鑫通、金鼎股份4家公司公告稱股權(quán)凍結(jié)事項(xiàng)暫未對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響,但存在控股股東、實(shí)際控制人變更的風(fēng)險(xiǎn)。   

借貸糾紛與財(cái)產(chǎn)糾紛是兩大主因

統(tǒng)計(jì)顯示,2016年前三季度有14家公司股東由于個(gè)人民間借貸糾紛或財(cái)產(chǎn)糾紛遭股權(quán)凍結(jié),其中樂通通信(833609)、大禹閥門(831347)、楓盛陽、依華股份(834922)、好百年(834283)、帝億生物(837565)、蘇州瀘云(833464)、佳盈物流(831573)及永豐食品(835566)9家企業(yè)所涉股東均為控股股東,樂通通信與佳盈物流在公告中披露若最終判決結(jié)果對(duì)所涉股東不利,公司控股股東、實(shí)際控制人存在變更風(fēng)險(xiǎn)。

【新三板報(bào)告】2016年前三季度34家掛牌公司披露遭股權(quán)凍結(jié)3(挖貝新三板研究院制圖)

因借貸及財(cái)產(chǎn)糾紛遭股權(quán)凍結(jié)企業(yè)概況(挖貝新三板研究院制圖)

除前文所述的三種原因外,導(dǎo)致掛牌公司股東股權(quán)凍結(jié)的原因還有買賣合同糾紛、對(duì)賭協(xié)議糾紛、離婚糾紛等,還有部分企業(yè)在公告中并未披露具體原因。

近四成企業(yè)業(yè)績(jī)不佳

除已退市和停牌的四家企業(yè)外,其余30家企業(yè)均按期披露了2016年中報(bào),其中11家企業(yè)2016上半年為虧損狀態(tài),其中楓盛陽虧損高達(dá)1.88億元,而這家企業(yè)2015年還盈利近3000萬元;虧損額超過1000萬元的還有商之都(835433)和高深橡膠(833021),商之都虧損4285萬元,高深橡膠虧損1314萬元,這兩家企業(yè)2015、2014年均為盈利狀態(tài);社憂網(wǎng)絡(luò)(834834)、蘇州瀘云(833464)兩家企業(yè)近三年連續(xù)虧損,蘇州瀘云2015年和2016上半年的營(yíng)收均為0,這是一家從事創(chuàng)新藥物研發(fā)的企業(yè),公司披露稱是由于其研發(fā)的產(chǎn)品尚未上市銷售,所以暫時(shí)沒有營(yíng)業(yè)收入;社憂網(wǎng)絡(luò)是一家O2O企業(yè),其公告稱由于目前采取低價(jià)或免費(fèi)的策略來獲取客戶資源,因此報(bào)告期內(nèi)持續(xù)虧損;其他公司業(yè)績(jī)見附表2。(來源:挖貝新三板研究院分析師 劉蕓)

【新三板報(bào)告】2016年前三季度34家掛牌公司披露遭股權(quán)凍結(jié)4(挖貝新三板研究院制圖)

2016上半年11家虧損的企業(yè)近三年業(yè)績(jī)概況(挖貝新三板研究院制圖)

附1:2016年前三季度遭股權(quán)凍結(jié)公司名單

【新三板報(bào)告】2016年前三季度34家掛牌公司披露遭股權(quán)凍結(jié)5(挖貝新三板研究院制圖)

【新三板報(bào)告】2016年前三季度34家掛牌公司披露遭股權(quán)凍結(jié)6(挖貝新三板研究院制圖)

2016年前三季度34家掛牌公司披露遭股權(quán)凍結(jié)(挖貝新三板研究院制圖)

附2:34家掛牌公司2016上半年業(yè)績(jī)概況

【新三板報(bào)告】2016年前三季度34家掛牌公司披露遭股權(quán)凍結(jié)7(挖貝新三板研究院制圖)

【新三板報(bào)告】2016年前三季度34家掛牌公司披露遭股權(quán)凍結(jié)8(挖貝新三板研究院制圖)

2016年前三季度34家掛牌公司披露遭股權(quán)凍結(jié)8(挖貝新三板研究院制圖)

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