8月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)出爐 三券商并列奪魁

2016/09/14 14:12      黃霞 胡程平

9月12日,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司)對主辦券商2016年8月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計(jì)值。每經(jīng)投資寶記者注意到,其中12家券商基礎(chǔ)得分獲得滿分,42家券商因在融資、做市和并購等方面的表現(xiàn)突出獲得加分,東海證券、廣州證券和首創(chuàng)證券并列奪魁。

8月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)出爐

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法(試行)》(以下簡稱《評價(jià)辦法》)和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2016年8月1日~8月31日),對主辦券商2016年8月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計(jì)值。

根據(jù)公告,8月共有97家主辦券商參與評價(jià),其中,中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價(jià),東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià),實(shí)際列示95家主辦券商評價(jià)結(jié)果。其中。35家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上,占比36.84%(7月52.69%);33家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80(含)~90點(diǎn)之間,占比34.74%(7月30.10%);17家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70(含)~80點(diǎn),占比17.89%(7月9.68%);10家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下,占比10.53%(7月7.53%)。

每經(jīng)投資寶記者注意到,負(fù)面行為記錄情況顯示,8月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為193條,涉及65家主辦券商。其中,推薦掛牌類64條,占比33.16%;推薦后督導(dǎo)類35條,占比18.13%;交易管理類47條,占比24.35%;綜合管理類47條,占比24.36%。

95家主辦券商中,負(fù)面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商57家,合計(jì)占總記錄數(shù)的65.28%(7月57.72%);負(fù)面行為記錄在5~20條(含)之間的主辦券商8家,合計(jì)占總記錄數(shù)的34.72%(7月42.28%);20條以上的主辦券商零家。

東海證券、廣州證券、首創(chuàng)證券并列奪魁

值得注意的是,評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為東海證券、廣州證券(并列第一)、首創(chuàng)證券(并列第一)、安信證券、銀河證券(并列第四)。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看,推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為長城證券;掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為愛建證券;交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華西證券;綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開源證券。

每經(jīng)投資寶記者注意到,根據(jù)8月評價(jià)結(jié)果,共有12家券商基礎(chǔ)得分獲得滿分,分別為東海證券、廣州證券、首創(chuàng)證券、銀河證券、國都證券、華龍證券、信達(dá)證券、五礦證券、聯(lián)訊證券、紅塔證券、山西證券和中航證券。同時(shí),42家券商因在融資、做市和并購等方面的表現(xiàn)突出獲得加分,比較突出的有國信證券獲得8分的加分,申萬宏源、中信建投獲得7.5分的加分,招商證券、興業(yè)證券和國泰君安獲得6.0分的加分。

值得一提的是,15家券商因被采取自律監(jiān)管措施而扣分。其中,扣1分的4家;扣2分的10家,分別為紅塔證券、山西證券、中航證券、中信建投、國元證券、中信證券、恒泰證券、湘財(cái)證券、川財(cái)證券和華泰證券;扣分最重的為東莞證券,被扣除3分。

綜合來看,有35家券商綜合得分在90分(含)以上,33家券商綜合得分在80分~90分(含)之間,27家券商得分低于80分。 

全國股轉(zhuǎn)公司表示,主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況,是全國股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形,加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。

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