知情人士透露:中泰證券被立案調(diào)查緣起新三板做市業(yè)務(wù)

2016/09/07 10:28      康書偉 胡程平

中證網(wǎng)訊中泰證券9月6日晚間公告,公司于2016年9月1日收到中國證監(jiān)會出具的調(diào)查通知書,因公司涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī),根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。

公司表示,將全面配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作,同時嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù),目前公司的經(jīng)營情況正常。

對于中泰證券的立案調(diào)查,市場擔(dān)心對公司投行項目帶來影響。據(jù)知情人士透露,公司此次被立案調(diào)查緣起新三板做市業(yè)務(wù),與投行業(yè)務(wù)無關(guān)。

據(jù)介紹,做市業(yè)務(wù)是公司作為做市商以自有資金、股票與投資者進(jìn)行二級市場交易的業(yè)務(wù),主要為市場提供流動性并增強市場穩(wěn)定性,屬自營業(yè)務(wù)范疇。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條“保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。”但也有業(yè)內(nèi)人士指出,中泰證券若被立案調(diào)查主要涉及做市業(yè)務(wù),則與保薦業(yè)務(wù)屬于完全不同業(yè)務(wù),應(yīng)不適用相關(guān)規(guī)定。

統(tǒng)計顯示,截止2016年9月6日,中泰證券處于在審狀態(tài)的首發(fā)保薦項目共有21個 ,其中已通過發(fā)審會審核項目2個,已收到反饋意見的項目6個,已受理尚未反饋項目13個;在審上市公司再融資保薦項目5個,均已收到反饋意見,其中中止審核項目1個;聯(lián)席主承銷項目1個,已收到證監(jiān)會核準(zhǔn)批復(fù)。

 

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