新三板優(yōu)化私募基金登記備案制度執(zhí)行政策

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)2日發(fā)布通知，對私募基金登記備案制度在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)中的執(zhí)行政策進(jìn)行了完善和優(yōu)化，私募投資基金管理人承諾登記備案即可參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)業(yè)務(wù)。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，私募基金是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的重要投資者和市場參與人，對服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等發(fā)揮了積極作用。私募基金應(yīng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行登記備案程序，恪盡職守，切實(shí)履行誠實(shí)信用、專業(yè)勤勉義務(wù)。

2015年3月20日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函》，對于促進(jìn)私募基金登記備案制度在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)中的落實(shí)起到了重要作用。

近期，為提高審查效率，為（擬）掛牌公司提供掛牌、融資和重組便利，全國股轉(zhuǎn)公司公布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)問答(二)——關(guān)于私募投資基金登記備案有關(guān)問題的解答》，區(qū)分私募投資基金管理人和私募投資基金，分別明確了其登記和備案要求。私募投資基金管理人自身參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的，其完成登記不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件；已完成登記的私募投資基金管理人管理的私募投資基金產(chǎn)品參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的，其完成備案不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件。上述私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，私募投資基金管理人需出具完成登記備案的承諾函，并明確具體（擬）登記備案申請的日期。主辦券商或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問在持續(xù)督導(dǎo)過程中，需持續(xù)關(guān)注承諾履行情況并將承諾履行結(jié)果報(bào)告全國股轉(zhuǎn)公司。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還同期發(fā)布機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)問答，其中針對中介機(jī)構(gòu)對私募投資基金承諾的督導(dǎo)要求問題，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，主辦券商或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問在持續(xù)督導(dǎo)過程中，需持續(xù)關(guān)注私募投資基金管理人的承諾履行情況并將承諾履行結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國股轉(zhuǎn)公司，承諾履行結(jié)果應(yīng)說明具體完成登記備案的日期及私募基金管理人登記編號或私募基金編號。