大通證券亂局:90家新三板企業(yè)躺槍 券商薪水拖欠潮涌

一封員工舉報(bào)信，讓一直默默無(wú)聞的大通證券幾乎一瞬間火遍市場(chǎng)。

8月7日晚間，據(jù)“投行新聞”微博爆料，因拖欠年終獎(jiǎng)，大通證券投行事業(yè)部35%的員工離職，若接下來(lái)其他員工正式罷工，90家由其主辦或做市的新三板公司將無(wú)辜躺槍?zhuān)蛎媾R無(wú)人督導(dǎo)的尷尬。而在另一封《致大通全體員工信》當(dāng)中，寫(xiě)信的員工爆料稱(chēng)大通證券此番大規(guī)模“節(jié)流”的真相是大股東華信信托要出讓股份。時(shí)代周報(bào)記者梳理信息發(fā)現(xiàn)，華信信托此前曾轉(zhuǎn)讓旗下其他金融資產(chǎn)。

無(wú)獨(dú)有偶，8月9日，有網(wǎng)絡(luò)媒體報(bào)料稱(chēng)，民族證券與方正證券整合后以CRM系統(tǒng)升級(jí)無(wú)法計(jì)算薪酬為由，拖欠營(yíng)業(yè)部一線(xiàn)員工工資、提成數(shù)月，遲遲不發(fā)。一位接近大通證券的券商人士對(duì)時(shí)代周報(bào)記者表示，“大通投行部確實(shí)有不少人離職”。此后，有大通證券人士在8月8日回應(yīng)媒體，離職只是個(gè)別現(xiàn)象，公司運(yùn)營(yíng)一切正常。

今年以來(lái)，自年初證券行業(yè)被傳市場(chǎng)交易下滑、考核指標(biāo)難以完成之后，“降薪”、“裁員”一直傳言不斷。就在上半年，以招商證券為代表的券商員工們，在匿名社交軟件上，忙著討薪。

上海一位不愿具名的券商人士向時(shí)代周報(bào)記者指出，今年各家券商一再遲發(fā)獎(jiǎng)金還與日益趨嚴(yán)的監(jiān)管大環(huán)境有關(guān)，“目前巡視組的工作還沒(méi)有結(jié)束，各家券商都在嚴(yán)查，誰(shuí)都想平穩(wěn)度過(guò)，如果這個(gè)時(shí)期發(fā)很多錢(qián)，可能會(huì)引起監(jiān)管和輿論的關(guān)注”。

禍及新三板項(xiàng)目

根據(jù)大通證券員工的舉報(bào)信，其內(nèi)容直指大通證券目前存在的三大問(wèn)題。首先，近半年來(lái)公司經(jīng)營(yíng)情況嚴(yán)重惡化，各項(xiàng)指標(biāo)呈斷崖式下跌。截至今年6月，公司各板塊大面積虧損，投行業(yè)務(wù)新三板和債券承銷(xiāo)的全國(guó)券商排名已經(jīng)從20-30名，直線(xiàn)下降到排名倒數(shù)。

其次，公司經(jīng)營(yíng)高管和核心團(tuán)隊(duì)大批量出走，將造成100多個(gè)項(xiàng)目無(wú)法后續(xù)督導(dǎo)，造成資本市場(chǎng)的重大事件，所存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患無(wú)異于一顆定時(shí)炸彈。舉報(bào)內(nèi)容顯示，2015年下半年開(kāi)始，公司經(jīng)營(yíng)高管大批量流失，投行事業(yè)部員工離職率達(dá)35%。

再次，公司惡意拖欠員工獎(jiǎng)金。2015年底，公司臨時(shí)通知所有員工獎(jiǎng)金暫停發(fā)放，在多方協(xié)調(diào)下，公司口頭承諾在2016年3月份發(fā)放，但3月份沒(méi)有消息后又承諾到6月份發(fā)放?，F(xiàn)在已經(jīng)到了8月份，根本沒(méi)有任何的發(fā)放消息，并且有確切消息反映，大股東壓根就沒(méi)有發(fā)放的意愿。不僅如此，公司對(duì)部分團(tuán)隊(duì)的差旅費(fèi)也暫停報(bào)銷(xiāo)。

資料顯示，大通證券于2001年7月28日正式注冊(cè)登記成立，注冊(cè)資本11.188億元。2006年12月，大通證券進(jìn)行了重整，重新變更登記，注冊(cè)資本5億元。2007年10月，公司增資擴(kuò)股至12億元；2010年11月，再度增資擴(kuò)股至22億元；2015年12月，公司增資擴(kuò)股至33億元。大通證券股份有限公司是總部設(shè)在大連的唯一一家證券公司，注冊(cè)資本33億元。公司目前在大連、上海、北京、天津、廣州、深圳等全國(guó)30余個(gè)城市擁有53家營(yíng)業(yè)部和3家分公司。

而如果大通證券投行員工流失嚴(yán)重，有可能導(dǎo)致新三板項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)出現(xiàn)隱患。根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，截至8月12日，大通證券在新三板主辦或做市公司共有90家。在89家主辦券商中排名第30位。在6月全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)分中獲得94.5分，排名第16位。

就在舉報(bào)信橫空出世的當(dāng)天，也讓大通證券主辦或者做市的部分企業(yè)無(wú)辜躺槍。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅8月8日一天，上述90家掛牌企業(yè)除去停牌的之外，出現(xiàn)下跌的企業(yè)就超過(guò)三成之多。其中，大通證券主辦兼做市的9家企業(yè)出現(xiàn)下滑的達(dá)6家，占比為66.67%。

大股東華信信托出讓股份？

而在另一封《致大通全體員工信》當(dāng)中，寫(xiě)信的員工爆料稱(chēng)大通證券此番大規(guī)模“節(jié)流”的真相是大股東要出讓股份。內(nèi)容顯示，大通證券大股東從去年開(kāi)始就準(zhǔn)備出讓公司全部股份，因此，才出現(xiàn)了克扣獎(jiǎng)金，以此來(lái)增加賬面利潤(rùn)的情況。

根據(jù)大通證券官網(wǎng)資料顯示，大通證券的主要股東有三個(gè)，分別是華信信托股份有限公司，大連港集團(tuán)有限公司和大連華根機(jī)械有限公司。其中，大通證券最大股東為華信信托股份有限公司，成立于1981年，為遼寧省唯一一家信托公司。該公司原屬?lài)?guó)資工商銀行控股，曾被媒體稱(chēng)為“最神秘信托公司”，華信信托董事長(zhǎng)董永成正是大通證券董事長(zhǎng)。2015年8月，華信信托股份有限公司、大通證券有限公司等還與大連金普新區(qū)管委會(huì)簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議，華信信托等將打造金融中介服務(wù)平臺(tái)，以計(jì)劃總額度600億元的綜合投融資服務(wù)，推動(dòng)?xùn)|北唯一國(guó)家級(jí)新區(qū)的發(fā)展建設(shè)。當(dāng)時(shí)董永成還出席了簽約儀式。

時(shí)代周報(bào)記者梳理信息發(fā)現(xiàn)，華信信托此前曾數(shù)次轉(zhuǎn)讓旗下金融資產(chǎn)。不久前，華信信托剛剛清空所持有的大連銀行的股份。6月30日，大連銀監(jiān)局同意并批復(fù)了東方資產(chǎn)管理公司受讓華信信托持有大連銀行的2億股股份，具體出讓價(jià)格尚不得知。

根據(jù)華信信托2011年年報(bào)顯示，華信信托持有大通證券、丹東銀行、大連銀行、百年人壽保險(xiǎn)及大連良運(yùn)期貨，分別持有28.04%、19.79%、4.88%、9.01%和19%的股份。2015年，華信信托的自營(yíng)股權(quán)投資僅剩大通證券28.26%的股份和丹東銀行19.79%的股份。值得注意的是，同年公司審議通過(guò)了轉(zhuǎn)讓丹東銀行股份議案。

值得一提的是，華信信托于2015年5月29日正式啟動(dòng)了上市議案。2016年6月29日，華信信托注冊(cè)資本由33億元增至66億元。幾乎同一時(shí)間段，原信托部基金監(jiān)管處處長(zhǎng)葉凌風(fēng)“下海”擔(dān)任華信信托副總裁。公開(kāi)信息顯示，葉凌風(fēng)6月17日已以華信信托副總裁身份參加活動(dòng)。7月26日，遼寧銀監(jiān)局亦發(fā)文核準(zhǔn)了葉凌風(fēng)出任華信信托副總裁的任職資格。

華東地區(qū)一位中型券商中層對(duì)時(shí)代周報(bào)記者指出，“資本的流動(dòng)都是為了尋求利益最大化的，對(duì)于正在籌劃上市的華信信托來(lái)說(shuō)，在當(dāng)前信用風(fēng)險(xiǎn)不斷惡化的情況下，華信信托對(duì)于股權(quán)投資的選擇將會(huì)更為謹(jǐn)慎，后續(xù)出讓大通證券股權(quán)也有可能。”不過(guò)，與大連銀行近兩年負(fù)增長(zhǎng)資產(chǎn)縮水相比，大通證券的資產(chǎn)則好得多。根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，大通證券去年凈利潤(rùn)為6.5億元，排名僅72，不過(guò)其在剛剛過(guò)去的券商十年最差評(píng)級(jí)中獲得了AA級(jí)的評(píng)級(jí)。

券商薪水拖欠潮

實(shí)際上，今年以來(lái)，市場(chǎng)屢屢曝出券商拖欠薪水獎(jiǎng)金的消息。

8月9日，有網(wǎng)絡(luò)媒體曝料稱(chēng)，民族證券與方正證券整合后以CRM系統(tǒng)升級(jí)無(wú)法計(jì)算薪酬為由，拖欠營(yíng)業(yè)部一線(xiàn)員工工資、提成數(shù)月，遲遲不發(fā)。爆料截圖還包括一個(gè)340人的微信群內(nèi)對(duì)話(huà)，對(duì)話(huà)顯示在7月26日，有人稱(chēng)“我確信以及肯定地告訴大家，明天發(fā)工資啦。很多人會(huì)收到兩個(gè)月的，經(jīng)理?yè)?jù)說(shuō)只有一個(gè)月的”。隨后即有人對(duì)此表示“拖了三個(gè)月的工資現(xiàn)在就只給一個(gè)月”？

隨后，方正證券發(fā)出緊急澄清聲明，表示“經(jīng)審慎核實(shí)，相關(guān)考核模式、薪酬發(fā)放方式等均符合公司制度規(guī)范及國(guó)家勞動(dòng)法的規(guī)定，不存在拖欠營(yíng)業(yè)部一線(xiàn)員工工資的情況。”

自年初，證券行業(yè)被傳市場(chǎng)交易下滑、考核指標(biāo)難以完成之后，“降薪”、“裁員”的消息屢屢曝出，而周期性行業(yè)牛熊更替帶來(lái)的薪酬調(diào)整對(duì)于從業(yè)人員并不陌生。

就在上半年，以招商證券為代表的券商員工們，在匿名社交軟件上，甚至發(fā)帖作打油詩(shī)來(lái)討薪。多位證券人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，一部分券商年終獎(jiǎng)會(huì)在年底發(fā)放，還有一部分券商是在每年4-5月份這個(gè)時(shí)間段發(fā)年終獎(jiǎng)，而今年多家券商集體推遲發(fā)放在往年也是比較少見(jiàn)的。

英大證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李大霄表示，建議券商對(duì)員工的考核期要長(zhǎng)遠(yuǎn)，同時(shí)更要有百年老店的追求和精神。他認(rèn)為，公司對(duì)員工要好、對(duì)客戶(hù)要好、對(duì)股東要好，同時(shí)還應(yīng)對(duì)社會(huì)要有貢獻(xiàn)。