股轉系統(tǒng)今日下發(fā)主辦券商內核工作指引(試行)辦法

2016/06/08 17:47      唐茗熙

挖貝網訊 6月8日消息,股轉系統(tǒng)今日發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商內核工作指引(試行)》(簡稱,指引)的公告,10月1日起正式實施。

指引對主辦券商內核工作提出具體要求。主辦券商內核機構應獨立于推薦業(yè)務部門,專職負責內核工作的組織與機構;內核機構應由10名以上成員組成,由主辦券商聘任;內核專員應制作現(xiàn)場核查工作底稿并由主辦券商歸檔保存,保存期不少于10年?,F(xiàn)場核查工作底稿作為推薦文件附件提交全國股轉公司;主辦券商應將內核機構設置、工作制度、成員名單及簡歷在全國股轉系統(tǒng)指定信息披露平臺上披露;對于內核機構成員實施自律監(jiān)管,主辦券商及其內核機構成員出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象,將視情節(jié)輕重,及時向中國證監(jiān)會報告。

以下為公告原文:

關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商內核工作指引(試行)》的公告 

股轉系統(tǒng)公告〔2016〕32號

為進一步規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務,明確主辦券商內核職責及工作要求,全面提高主辦券商推薦業(yè)務及內核工作質量,根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行)》,我司制定了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商內核工作指引(試行)》,現(xiàn)予發(fā)布,自2016年10月1日起施行。請各相關機構按照指引要求做好各項準備工作。

特此公告。

附件:《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商內核工作指引(試行)》

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