瑞兆源隱瞞股權質押信息 主辦券商國泰君安被出具警示函

挖貝網(wǎng)訊 3月3日，股轉公司在微信公眾號稱，新疆瑞兆源生態(tài)農業(yè)股份有限公司（股票簡稱：瑞兆源，股票代碼：835029）掛牌前存在股權質押但沒有披露屬于信息披露遺漏違規(guī)行為，被出具警示函。

主辦券商國泰君安和新疆鴻華律師事務所一并被出具警示函。股轉公司透露，將該監(jiān)管事項報送中國證監(jiān)會，涉及律師事務所監(jiān)管事項的將抄送屬地律師協(xié)會。

股轉公司強調，對任何信息披露違規(guī)事項，全國股轉公司均持“零容忍”態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。相關中介機構應把好“第一道關”，履行好勤勉盡責義務，切莫心存僥幸

下為公告全文：

近期，全國股轉公司發(fā)現(xiàn)新疆瑞兆源生態(tài)農業(yè)股份有限公司（股票簡稱：瑞兆源，股票代碼：835029）在申請掛牌過程中存在信息披露遺漏違規(guī)事項，因此決定對新疆瑞兆源生態(tài)農業(yè)股份有限公司董事長侯方平和信息披露負責人郭靜茹采取約見談話并提交書面承諾的自律監(jiān)管措施；同時對新疆瑞兆源生態(tài)農業(yè)股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司和新疆鴻華律師事務所出具警示函。上述自律監(jiān)管措施將通過全國股轉公司官網(wǎng)發(fā)布的《自律監(jiān)管措施信息表》進行公開，并將該監(jiān)管事項報送中國證監(jiān)會，涉及律師事務所監(jiān)管事項的將抄送屬地律師協(xié)會。

經查，新疆瑞兆源生態(tài)農業(yè)股份有限公司掛牌前存在股權質押行為但未在公開轉讓說明書及其他申報文件中進行披露。該行為違反了全國股轉系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則，屬于信息披露遺漏違規(guī)行為。

全國股轉公司實行“申報即披露、披露即擔責”的監(jiān)管要求，企業(yè)初始申請掛牌的信息披露應做到真實、準確、完整、及時。相關中介機構應把好“第一道關”，履行好勤勉盡責義務，切莫心存僥幸。全國股轉公司對掛牌企業(yè)的信息披露監(jiān)管是持續(xù)的、一以貫之的。企業(yè)掛牌后，如發(fā)現(xiàn)在申請掛牌環(huán)節(jié)存在虛假披露、誤導性陳述和重大遺漏的，全國股轉公司同樣會依法依規(guī)對相關責任主體采取監(jiān)管措施。對于任何信息披露違規(guī)事項，全國股轉公司均持“零容忍”態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實維護市場秩序，保護投資人利益。

挖貝新三板研究院資料顯示：公司主要從事苜蓿、秸稈（玉米秸稈、小麥秸稈）的購銷和倉儲；玉米的初加工、購銷和倉儲。報告期內，公司主營業(yè)務（或產品）未發(fā)生重大變化。