新三板監(jiān)管名單發(fā)布 信息披露違規(guī)成被罰主因

新三板監(jiān)管名單發(fā)布 信息披露違規(guī)成被罰主因（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

挖貝網(wǎng)訊 2月22日消息，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（下稱：股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）于近日發(fā)布了最新的《自律監(jiān)管措施信息表》。資料顯示，從2014年3月14日至2016年2月19日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共采取自律監(jiān)管措施135次，涉及54家掛牌企業(yè)、32家券商。其中，2014年進(jìn)行了17次監(jiān)管，涉及7家掛牌企業(yè)、5家券商、1家中介機(jī)構(gòu)；2015年進(jìn)行了110次監(jiān)管，涉及46家掛牌企業(yè)、31家券商、1家中介機(jī)構(gòu)；2016年（截止2月19日）進(jìn)行了8次監(jiān)管，涉及1家掛牌企業(yè)、6家券商、1家中介機(jī)構(gòu)。

監(jiān)管力度逐年加強(qiáng)

挖貝新三板研究院資料顯示，2015年股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行了110次監(jiān)管，涉及46家掛牌企業(yè)、31家券商、1家中介機(jī)構(gòu)，監(jiān)管次數(shù)和涉及到的企業(yè)數(shù)量是2014年的6倍多。2016年不到兩個(gè)月的時(shí)間里監(jiān)管涉及到的企業(yè)數(shù)量已快達(dá)到2014年全年的數(shù)量。究其原因，挖貝新三板研究院認(rèn)為，2015年新三板掛牌企業(yè)大幅增加、進(jìn)入的資本類型增多使股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的監(jiān)管范圍擴(kuò)大是其中的重要原因。

隨著市場(chǎng)的進(jìn)一步擴(kuò)大，其中顯現(xiàn)的問題也必然會(huì)越來(lái)越多，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要進(jìn)一步規(guī)范新三板市場(chǎng)，就必須進(jìn)一步拓寬監(jiān)管范圍、加強(qiáng)監(jiān)管力度。

監(jiān)管措施多樣

挖貝新三板研究院資料顯示，出具警示函、約見談話和提交書面承諾是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取的3種主要監(jiān)管措施。

2014年至今，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求出具警示函56次，其中，僅要求出具警示函49次；出具警示函并提交書面承諾5次；出具警示函并責(zé)令改正2次，對(duì)象為第一創(chuàng)業(yè)證券和長(zhǎng)城證券兩家主辦券商，主要原因?yàn)橹鬓k券商未嚴(yán)格執(zhí)行全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)要求，未勤勉盡職核查投資者申請(qǐng)開通參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)文件，未正確履行合格投資者報(bào)送義務(wù)，構(gòu)成違規(guī)。

2014年至今股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求提交書面承諾的有23次，監(jiān)管對(duì)象多為主辦券商，原因都是因?yàn)橹鬓k券商在事前審查時(shí)未能發(fā)現(xiàn)掛牌公司年報(bào)存在重大遺漏，未能勤勉盡責(zé)，未能督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。另外，掛牌企業(yè)藍(lán)天環(huán)保（430263）和三信股份（831579）因?yàn)殛P(guān)聯(lián)方交易及資金拆借事項(xiàng)等信息未及時(shí)披露被處罰；津宇嘉信（430726）的2名高管楊水榮、楊彥因違規(guī)減持被處罰。

2014年至今股轉(zhuǎn)系統(tǒng)約見談話的次數(shù)和出具警示函的次數(shù)一樣都為56次，其中，僅約見談話的46次；約見談話并出具警示函2次，監(jiān)管對(duì)象分別為中航新材（430056）和安普能（430136）的董事長(zhǎng)兼實(shí)際控制人樊東華；約見談話并要求提交書面承諾6次；約見談話并責(zé)令改正2次，監(jiān)管對(duì)象為安信證券和開源證券2家做市商，原因皆為自營(yíng)賬戶與做市賬戶同時(shí)持有同一只做市股票。

違規(guī)行為多樣，信息披露成大問題

挖貝新三板研究院資料顯示，從2014年3月14日至2016年2月19日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共采取自律監(jiān)管措施135次，有105次是因?yàn)樾畔⑴冻霈F(xiàn)違規(guī)或重大遺漏。另有16次是因?yàn)閽炫破髽I(yè)或券商在股票發(fā)行方面存在違規(guī)行為，其中，川嬌農(nóng)牧（831915）明知在取得股票發(fā)行股份登記函之前使用募集資金違反相關(guān)規(guī)定，仍故意而為之，股票發(fā)行存在違規(guī)行為。