國泰君安被限制新增做市三個月 涉嫌炒16只股票(名單)

挖貝網(wǎng)訊 2月17日消息，國泰君安證券在新三板做市業(yè)務中異常報價致使十余只股票尾盤價格大幅波動，被限制新增做市三個月。 

國泰君安在新三板異常報價-被限制新增做市三個月

2015年12月31日，國泰君安做市業(yè)務部對新三板16只股票以明顯低于最近成交價的價格進行賣出申報，造成16只股票尾盤大幅波動。 

國泰君安異常報價的股票：圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復娛、藍天環(huán)保。

挖貝網(wǎng)了解到，國泰君安做市業(yè)務部負責人為王仕宏，為執(zhí)行部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務當年浮盈”的交易策略，使13只股票當日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達19.93%。 

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)于2016年1月29日對國泰君安發(fā)文公開譴責并給予紀律處分。 

2016年2月16日，國泰君安收到《中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書》(滬證監(jiān)機構(gòu)字[2016]22號)。被限制新增做市業(yè)務三個月。因公司場外市場部做市業(yè)務部門的績效考核體系、內(nèi)部管理與控制方面等存在重大缺陷，導致2015年12月31日做市股票發(fā)生一系列報價異常事件，造成惡劣的市場影響。 

監(jiān)管措施事先告知書原文如下：

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，我局擬對你單位采取限制新增做市業(yè)務三個月等行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)將我局擬作出上述監(jiān)督管理措施所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，以及你單位所享有的有關權(quán)利予以告知。

經(jīng)查，你單位場外市場部做市業(yè)務部門的績效考核體系、內(nèi)部管理與控制方面等存在重大缺陷，導致2015年12月31日你單位做市股票發(fā)生一系列報價異常事件，造成惡劣的市場影響。

以上事實有交易記錄、詢問筆錄、手機取證記錄等證據(jù)證明。

上述行為違反了《中國證監(jiān)會關于進一步推進全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》、《證券公司內(nèi)部控制指引》的相關規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：

一、限制你單位新增做市業(yè)務三個月。

二、責令你單位在規(guī)定時間內(nèi)，每3個月對做市業(yè)務部門開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，

并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向我局書面報送合規(guī)檢查報告。

三、責令你單位根據(jù)公司內(nèi)部制度規(guī)定，對場外市場部做市部門負責人王仕宏做出處分的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向我局書面報告。

對此，你單位有陳述、申辯、要求聽證的權(quán)利。你單位提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)復核成立的，我局將予以采納。如果你單位放棄陳述、申辯、要求聽證的權(quán)利，我局將按照上述事實、理由和證據(jù)作出正式的監(jiān)督管理措施決定。

請你單位在收到本告知書后5個工作日內(nèi)(要求聽證的，應在3個工作日內(nèi)提出聽證要求)，將《告知書回執(zhí)》(注明對上述權(quán)利的意見)傳真至我局指定聯(lián)系人，并于當日將回執(zhí)原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。

公司將按照監(jiān)管要求積極整改，進一步加強和完善新三板做市業(yè)務的合規(guī)經(jīng)營和風險管理，并對相關責任人員予以合規(guī)問責和嚴肅處分。

2015年，公司新三板做市業(yè)務對公司營業(yè)收入的貢獻度為0.8%(母公司口徑，未經(jīng)審計)。目前，公司經(jīng)營情況正常。敬請廣大投資者注意投資風險。