新三板對(duì)主辦券商進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià) 4月1日起施行

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司1月29日發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)》，將對(duì)主辦券商進(jìn)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)。該評(píng)價(jià)辦法將于4月1日起正式施行。

根據(jù)評(píng)價(jià)辦法，納入評(píng)價(jià)的指標(biāo)包括：執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄；被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰的情況；對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)；其他重要事項(xiàng)等。其中，執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為的記錄情況對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果具有關(guān)鍵性作用。

執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為主要指主辦券商在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理等執(zhí)業(yè)過(guò)程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范但尚未被采取自律監(jiān)管措施的行為。

根據(jù)評(píng)價(jià)辦法，評(píng)價(jià)周期分為月評(píng)和年評(píng)。月評(píng)反映的是主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化情況的動(dòng)態(tài)結(jié)果；年評(píng)將按照綜合點(diǎn)值、扣點(diǎn)原則和加點(diǎn)原則，確定主辦券商上年的評(píng)價(jià)點(diǎn)值并進(jìn)行四檔分類。在年度評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)期內(nèi)沒(méi)有已推薦或正在推薦掛牌公司，且沒(méi)有對(duì)掛牌公司進(jìn)行做市的，將直接被認(rèn)定為三檔；評(píng)價(jià)期內(nèi)因涉嫌犯罪，或被采取責(zé)令停業(yè)整頓等監(jiān)管措施的，將直接認(rèn)定為四檔。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)主辦券商進(jìn)行日常監(jiān)管，并在推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)方面實(shí)施差異化制度安排，評(píng)價(jià)結(jié)果與中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施的證券公司分類評(píng)價(jià)體系進(jìn)行對(duì)接。