朱雀投資擬登陸新三板 管理260億元基金

2015/09/29 08:05      趙陽(yáng)戈

新三板即將迎來(lái)一位資本大佬。

在資本市場(chǎng)待的時(shí)間稍微長(zhǎng)一點(diǎn)的投資者,都聽(tīng)過(guò)“朱雀系”的名字。朱雀系在二級(jí)市場(chǎng)中風(fēng)生水起,舉牌公司、參與定增的大潮中,都不時(shí)有其身影浮現(xiàn),如今朱雀系終于走上前臺(tái),計(jì)劃登陸新三板。

據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)顯示,上海朱雀股權(quán)投資管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱朱雀投資)上周末發(fā)布公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)顯示,公司主要涉足二級(jí)市場(chǎng)股票投資,收入主要來(lái)源于浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬(含特定信托計(jì)劃收益),2015年上半年的浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬為4.18億元,占總收入的九成以上。

朱雀系亮相新三板

據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露,上周末,朱雀投資拋出了自己的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)。資料顯示,朱雀投資設(shè)立日期為2009年9月28日,目前注冊(cè)資本1.09億元,由李華輪和朱雀合伙分別出資10萬(wàn)元和990萬(wàn)元設(shè)立,法定代表人為李華輪,掛牌之日的持股數(shù)量為5280萬(wàn)股,占比48.57%,為公司的控股股東及實(shí)際控制人;資料顯示,李華輪于1969年出生,畢業(yè)于西北大學(xué)和中歐國(guó)際工商學(xué)院,先后任職于陜西省政府體改委,中國(guó)工商銀行陜西信托投資公司,西部證券股份有限公司等。持股第二位的是新朱雀合伙,該公司成立于2015年5月5日,持股比例21.43%,朱雀投資主辦券商為中信建投。

公開(kāi)信息顯示,朱雀投資是一家證券投資類私募基金投資管理機(jī)構(gòu),所發(fā)產(chǎn)品按照產(chǎn)品類型分主要包括顧問(wèn)管理、受托管理等;按照投資類型分主要為股票類產(chǎn)品、量化對(duì)沖類產(chǎn)品、創(chuàng)新類產(chǎn)品,創(chuàng)新類產(chǎn)品主要包括并購(gòu)產(chǎn)品、定增產(chǎn)品、新三板產(chǎn)品等。渠道方面,朱雀投資所管理的產(chǎn)品主要通過(guò)信托公司、基金公司等發(fā)售。

截至2015年6月30日的存續(xù)產(chǎn)品,公司(含控股公司,以下同)及參股公司合計(jì)管理規(guī)模為259.93億元;其中,公司管理產(chǎn)品77只,管理規(guī)模約為177.94億元;參股公司富善投資、朱雀久期、朱雀秦兵管理的產(chǎn)品規(guī)模約為81.99億元。公司管理的77只產(chǎn)品中有76只為人民幣產(chǎn)品,此外,公司還管理了一只海外基金,基金名稱為“CSOP HERMES CHINA A-SHARE FUND”,主要投資領(lǐng)域?yàn)閲?guó)內(nèi)二級(jí)股票市場(chǎng),基金管理規(guī)模約為2.33億元。

收入主要源自浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬

由于朱雀投資主要涉足二級(jí)市場(chǎng)的股票投資,其收入結(jié)構(gòu)與此前的九鼎投資有所不同。據(jù)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)介紹,朱雀投資主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主要為基金管理費(fèi)、投資顧問(wèn)費(fèi)、浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬(含特定信托計(jì)劃利益收入)、認(rèn)購(gòu)費(fèi)等,其中浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬(含特定信托計(jì)劃收益)收入比重最大,而且呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

所謂浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬(含特定信托計(jì)劃利益收入),指公司從所管理的產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)中收取一定比例作為報(bào)酬。浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬在產(chǎn)品開(kāi)放日收取,一般當(dāng)產(chǎn)品單位凈值超過(guò)面值后的第一個(gè)開(kāi)放日初次收取,收取比例通常為單位凈值超過(guò)面值或約定業(yè)績(jī)基準(zhǔn)部分的20%,另有約定的除外。

數(shù)據(jù)顯示,2013年~2015年上半年的浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬(含特定信托計(jì)劃利益)分別為3661.56萬(wàn)元、1.39億元、4.18億元,分別占總營(yíng)業(yè)收入63.02%、75.14%、92.27%?!睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,2013年~2015年上半年朱雀投資的營(yíng)業(yè)收入分別為5809.89萬(wàn)元、1.85億元、4.53億元,凈利潤(rùn)分別為1364.59萬(wàn)元、6141.88萬(wàn)元、2.73億元。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱,朱雀合伙創(chuàng)立于2007年7月,其時(shí)上證綜指約在5000點(diǎn)高位。朱雀合伙于2007年9月17日發(fā)行第一只主動(dòng)管理型股票基金深國(guó)投-朱雀1期,成立日單位凈值100.00元,截至基準(zhǔn)日2015年6月30日,深國(guó)投-朱雀1期單位凈值394.41元,累計(jì)收益294.41%,同期滬深300指數(shù)下跌18.66%,該產(chǎn)品自成立以來(lái)歷史最大回撤為22.17%。

9.63億投資新三板

有意思的是,朱雀投資欲登陸新三板,其本身開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新類產(chǎn)品也有新三板產(chǎn)品:朱雀新三板。

據(jù)朱雀投資介紹,由于公司充分看好新三板市場(chǎng)的制度紅利和發(fā)展前景,于2015年1月率先發(fā)行“朱雀新三板投資基金1號(hào)”。該產(chǎn)品投資于已掛牌和擬掛牌的優(yōu)質(zhì)新三板企業(yè),深度挖掘軍工、高端裝備、節(jié)能環(huán)保、文化旅游、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等行業(yè)內(nèi)具有成長(zhǎng)性的優(yōu)秀公司,獲取企業(yè)成長(zhǎng)和估值提升帶來(lái)的收益。朱雀新三板投資基金1號(hào)在6月30日的凈值為1.6134,成立僅半年,投資收益超過(guò)60%。

之后,朱雀投資又推出了朱雀新三板2號(hào)、朱雀新三板3號(hào)、朱雀新三板4號(hào)、朱雀新三板5號(hào),截至6月30日,公司新三板產(chǎn)品的資金規(guī)模已達(dá)6.93億元。此外,朱雀投資還推出了兩只穿越類產(chǎn)品,亦可部分投資于新三板,其中,銳進(jìn)28期朱雀穿越策略最新管理規(guī)模為7.14億元,不超過(guò)20%可投資于新三板;朱雀穿越金最新管理規(guī)模為2.54億元,不超過(guò)50%可投資于新三板。截至6月30日,公司可投資于新三板的資金規(guī)模達(dá)9.63億元。

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