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證監(jiān)會(huì)公布2019年98家證券公司分類結(jié)果:中信天風(fēng)等10家券商獲AA
7月26日消息,證監(jiān)會(huì)公布2019年98家證券公司分類結(jié)果。其中,中信證券、中信建投、中金公司、招商證券、天風(fēng)證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、海通證券、華泰證券、平安證券等10家券商獲得AA評(píng)價(jià)。
獲得A、BBB評(píng)級(jí)有28家,BB類有12家,B類有10家,CCC類有5家,CC類有2家,C類1家。網(wǎng)信證券、華信證券獲得D類評(píng)級(jí)。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司,其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
證監(jiān)會(huì)稱,證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià),而是證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要,以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ),結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平,對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià),主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。
證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用,證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。
2019年證券公司分類結(jié)果如下(按公司名稱拼音順序排序):
注:全行業(yè)131家公司中,有33家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià),即:高盛高華(母公司北京高華),渤海匯金資產(chǎn)管理(母公司渤海證券),長(zhǎng)江承銷保薦、長(zhǎng)江資產(chǎn)管理(母公司長(zhǎng)江證券),財(cái)通證券資產(chǎn)管理(母公司財(cái)通證券),第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦證券(母公司第一創(chuàng)業(yè)),東證融匯資產(chǎn)管理(母公司東北證券),東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券(母公司東方證券),瑞信方正、民族證券(母公司方正證券),光大證券資產(chǎn)管理(母公司光大證券),廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(母公司廣發(fā)證券),華英證券(母公司國(guó)聯(lián)證券),國(guó)盛證券資產(chǎn)管理(母公司國(guó)盛證券),國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券(母公司國(guó)泰君安證券),海通證券資產(chǎn)管理(母公司海通證券),恒泰長(zhǎng)財(cái)(母公司恒泰證券),華泰聯(lián)合、華泰證券資產(chǎn)管理(母公司華泰證券),摩根士丹利華鑫證券(母公司華鑫證券),中泰證券資產(chǎn)管理(母公司中泰證券),中德證券(母公司山西證券),申萬(wàn)宏源承銷保薦、申萬(wàn)宏源西部(母公司申萬(wàn)宏源),興證證券資產(chǎn)管理(母公司興業(yè)證券),銀河金匯證券資產(chǎn)管理(母公司銀河證券),招商證券資產(chǎn)管理(母公司招商證券),浙商證券資產(chǎn)管理(母公司浙商證券),中投證券(母公司中金公司),中信證券(山東)、金通證券(母公司中信證券)。
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