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證監(jiān)會(huì)對(duì)深大通暴力抗拒調(diào)查做出處罰 主要責(zé)任人終身證券市場(chǎng)禁入
7月26日消息,證監(jiān)會(huì)對(duì)深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書等行為做出處罰,主要責(zé)任人終身證券市場(chǎng)禁入。
在處罰公告中,證監(jiān)會(huì)稱,經(jīng)查,2018年7月17日至2019年6月5日期間,證監(jiān)會(huì)檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通檢查、調(diào)查,在此過程中,深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書,拒絕檢查、調(diào)查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所,拒絕接受詢問,拒絕提供會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)文件資料,辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員,擅自轉(zhuǎn)移、隱瞞被封存的重要證據(jù)等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。其中,2019年5月22日下午,深大通員工使用推搡、抓撓調(diào)查人員,搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查,致證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀。
本案系首例因不配合檢查、調(diào)查,被證監(jiān)會(huì)立案查處的案件。深大通及相關(guān)人員的違法行為性質(zhì)特別惡劣,嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)監(jiān)管秩序,造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響。證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,擬對(duì)深大通給予警告,并處以六十萬元罰款,對(duì)主要責(zé)任人員采取終身或10年證券市場(chǎng)禁入措施。
證監(jiān)會(huì)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán),被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。對(duì)拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為,證監(jiān)會(huì)將依法予以嚴(yán)厲處罰;對(duì)妨害社會(huì)治安秩序的,依法由公安機(jī)關(guān)給予治安管理處罰;對(duì)涉嫌犯罪的,嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
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