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證監(jiān)會(huì):新三板企業(yè)IPO時(shí)應(yīng)披露其在掛牌期間的信披等方面合規(guī)性
挖貝網(wǎng) 3月26日消息,為進(jìn)一步推動(dòng)股票發(fā)行工作市場(chǎng)化、法治化改革,支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,增強(qiáng)審核工作透明度,提高首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量,便于各中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé),證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部3月25日晚發(fā)布《首發(fā)業(yè)務(wù)若干問(wèn)題解答》。
在解答中稱(chēng),對(duì)于新三板掛牌企業(yè)、摘牌企業(yè),要求說(shuō)明并簡(jiǎn)要披露其在掛牌或上市過(guò)程中,以及掛牌或上市期間在信息披露、股權(quán)交易、董事會(huì)或股東大會(huì)決策等方面的合法合規(guī)性,披露摘牌或退市程序的合法合規(guī)性(如有),是否存在受到處罰的情形。
對(duì)于新增股東,原則上應(yīng)對(duì)持股5%以上的股東進(jìn)行披露和核查。
問(wèn)題22、發(fā)行人為新三板掛牌、摘牌公司、H股公司,或者涉及境外分拆、退市的,除財(cái)務(wù)信息一致性外,發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)在信息披露、相關(guān)合規(guī)性、股東核查等方面應(yīng)注意哪些事項(xiàng)?
答:發(fā)行人曾為或現(xiàn)為新三板掛牌公司、境外上市公司的,應(yīng)說(shuō)明并簡(jiǎn)要披露其在掛牌或上市過(guò)程中,以及掛牌或上市期間在信息披露、股權(quán)交易、董事會(huì)或股東大會(huì)決策等方面的合法合規(guī)性,披露摘牌或退市程序的合法合規(guī)性(如有),是否存在受到處罰的情形。涉及境外退市或境外上市公司資產(chǎn)出售的,發(fā)行人還應(yīng)披露相關(guān)外匯流轉(zhuǎn)及使用的合法合規(guī)性。保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師應(yīng)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)。
此外,對(duì)于新三板掛牌、摘牌公司或H股公司因二級(jí)市場(chǎng)交易產(chǎn)生的新增股東,原則上應(yīng)對(duì)持股5%以上的股東進(jìn)行披露和核查。如新三板掛牌公司的股東中包含被認(rèn)定為不適格股東的,發(fā)行人應(yīng)合并披露相關(guān)持股比例,合計(jì)持股比例較高的,應(yīng)披露原因及其對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。
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