一、證監(jiān)會(huì)
1、證監(jiān)會(huì)對第十八屆發(fā)行審核委員會(huì)委員候選人進(jìn)行公示
為進(jìn)一步堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，保持新股發(fā)行常態(tài)化，提高發(fā)行審核工作質(zhì)量，強(qiáng)化發(fā)審委隊(duì)伍建設(shè)，證監(jiān)會(huì)正在按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員。為提高工作的透明度，接受社會(huì)監(jiān)督，自今日起就發(fā)審委委員候選人向社會(huì)公示。
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2、證監(jiān)會(huì)優(yōu)化公募基金管理人資格等4項(xiàng)行政許可審批程序
為貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于深化行政審批制度改革、簡化優(yōu)化公共服務(wù)流程的要求，我會(huì)在《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等法律及規(guī)則框架下，調(diào)整公募基金管理人資格、基金托管人資格、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和保薦機(jī)構(gòu)注冊等4項(xiàng)行政許可審批程序，由現(xiàn)行的申請人先行籌備、我會(huì)實(shí)施現(xiàn)場檢查后再批準(zhǔn)的做法，改為我會(huì)先批準(zhǔn)、申請人進(jìn)行籌備并通過我會(huì)現(xiàn)場檢查后再開展業(yè)務(wù)。
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3、證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)操作指引
日前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》(以下簡稱《指引》)。
依據(jù)《證券法》，證監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司或其資管子公司先后依法設(shè)立了400余只投資者人數(shù)不受200人限制的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡稱大集合產(chǎn)品)。2013年《證券投資基金法》發(fā)布施行以來，證監(jiān)會(huì)持續(xù)督促行業(yè)機(jī)構(gòu)按照公募基金的要求對大集合產(chǎn)品予以規(guī)范。2018年4月《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)發(fā)布實(shí)施，進(jìn)一步對公募產(chǎn)品的運(yùn)作規(guī)范提出若干具體要求。《指導(dǎo)意見》發(fā)布以來，行業(yè)機(jī)構(gòu)普遍關(guān)注大集合產(chǎn)品如何適用《指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定。
為落實(shí)《指導(dǎo)意見》、回應(yīng)行業(yè)訴求，證監(jiān)會(huì)制定《指引》，按照分類有序規(guī)范、切實(shí)保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場穩(wěn)定的原則，對大集合產(chǎn)品進(jìn)一步對標(biāo)公募基金、實(shí)現(xiàn)規(guī)范發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)與程序進(jìn)行細(xì)化明確，并給予了合理的規(guī)范過渡期，在規(guī)范進(jìn)度上不設(shè)統(tǒng)一要求。經(jīng)規(guī)范后，大集合產(chǎn)品將轉(zhuǎn)為公募基金或私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，按照相關(guān)法律法規(guī)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)作。。
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4、最高法、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)意見 全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)
為深入貫徹落實(shí)中央關(guān)于完善矛盾糾紛化解機(jī)制的要求，11月30日上午，最高人民法院與中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合召開全國證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)總結(jié)暨全面推進(jìn)工作會(huì)。最高人民法院黨組書記、院長周強(qiáng)和中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席劉士余出席會(huì)議并講話。法院及證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)同志參加會(huì)議。中央政法委、民政部、司法部、人力資源社會(huì)保障部、人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)同志應(yīng)邀出席會(huì)議。
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二、上交所
1、上交所就設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制召開會(huì)員座談會(huì)
12月1日，上交所召集會(huì)員理事、監(jiān)事（以下簡稱“會(huì)員”）召開座談會(huì)，就設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制集思廣益，征求市場意見。上交所理事長黃紅元、總經(jīng)理蔣鋒以及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人出席座談會(huì)。與會(huì)的11家會(huì)員主要負(fù)責(zé)人圍繞科創(chuàng)板發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)行承銷方案、交易制度、持續(xù)監(jiān)管，以及注冊制試點(diǎn)實(shí)施方案等議題逐一進(jìn)行討論，并結(jié)合自身實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與中國市場現(xiàn)狀就方案要點(diǎn)提出了各自的意見建議。上交所參會(huì)人員認(rèn)真聽取收集，并逐項(xiàng)與參會(huì)會(huì)員進(jìn)行探討交流與思想碰撞。
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三、深交所
無
四、其它機(jī)構(gòu)
1、中國銀保監(jiān)會(huì)就修改外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則征求意見
為落實(shí)銀行業(yè)對外開放政策，結(jié)合《中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例》修改，銀保監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了《中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》的修訂工作，起草了《銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則〉的決定(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。
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2、一行兩會(huì)發(fā)布《關(guān)于完善系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》
央行、銀保監(jiān)會(huì)與證監(jiān)會(huì)日前聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于完善系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）。
對此，聯(lián)訊證券董事總經(jīng)理、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李奇霖對《中國經(jīng)營報(bào)》記者分析稱，《指導(dǎo)意見》劃分部分規(guī)模較大、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度與范圍較廣的金融機(jī)構(gòu)為系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)，給予更為嚴(yán)格的監(jiān)管，有利于提升金融系統(tǒng)的穩(wěn)健與安全性，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。長期來看，對金融市場的健康發(fā)展有利。
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