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少付4毛錢!被中證協(xié)拉入黑名單 網(wǎng)下申購(gòu)的坑哪些不能踩?
近日,中證協(xié)發(fā)布公告顯示,將在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下申購(gòu)中,違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)范的108個(gè)配售對(duì)象列入黑名單。
其中,申港證券自營(yíng)賬戶是比較特殊的一個(gè)。
牛牛研究中心整理后發(fā)現(xiàn),該自營(yíng)賬戶僅少交4毛錢,就被“無(wú)情”懲治。
4毛錢惹出禍端
中證協(xié)黑名單文件內(nèi)容顯示,申港證券自營(yíng)賬戶的限制日期從今年10月10日開始到明年4月9日結(jié)束。
據(jù)券商中國(guó)報(bào)道,這與在瑞聯(lián)新材網(wǎng)下打新中,申港自營(yíng)賬戶棄購(gòu)有關(guān)。
公開資料顯示,瑞聯(lián)新材網(wǎng)下申購(gòu)中,西部利得新潤(rùn)靈活配置混合型證券投資基金及申港證券股份有限公司自營(yíng)賬戶在網(wǎng)下未足額或者未及時(shí)繳款,如下:
按照新股發(fā)行價(jià)格113.72 元/股計(jì)算,申港自營(yíng)原本需要繳款金額為279,978.64元,與281,378.53元之間的差款為新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。
這意味著,少交的4毛可能只是申港自營(yíng)相關(guān)操作人員數(shù)學(xué)不及格,未存入足夠款項(xiàng)。
雖僅4毛錢,卻引發(fā)“禍端”。
《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則(2018年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《管理細(xì)則》)第二十四條規(guī)定,“協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)定將違規(guī)網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入黑名單,并將黑名單在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布?!?/p>
規(guī)定主要有兩條:
1、網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象在一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條所規(guī)定的一種情形的,協(xié)會(huì)將其列入黑名單六個(gè)月;
2、網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象在一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條所規(guī)定的單種情形兩次(含)以上或兩種情形以上,協(xié)會(huì)將其列入黑名單十二個(gè)月。
這里的《業(yè)務(wù)規(guī)范》指的是《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范(2018年修訂)》。
與其他板塊直接列入黑名單不同,作為我國(guó)注冊(cè)制先行示范的科創(chuàng)板,有著限制名單和黑名單的區(qū)別。
《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)管理細(xì)則》)第十八條規(guī)定如下:
可以看到,針對(duì)參與科創(chuàng)板網(wǎng)下打新違規(guī)配售對(duì)象,一般情況下采用的是限制名單處罰,只有當(dāng)情形、情節(jié)嚴(yán)重時(shí),才被拉入黑名單。
不過這里需要引起注意的是《科創(chuàng)管理細(xì)則》發(fā)布日期為去年5月底,創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革后,中注協(xié)今年7月10日發(fā)文稱,“在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))注冊(cè)的網(wǎng)下投資者參與創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票(以下簡(jiǎn)稱首發(fā)股票)網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)業(yè)務(wù)的,適用《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》。”
網(wǎng)下申購(gòu)哪些坑不能踩?
那么究竟犯了哪些錯(cuò),才會(huì)被列入限制名單或被拉黑呢?
牛牛研究中心將《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、第四十六條和《科創(chuàng)管理細(xì)則》第十五條、第十六條對(duì)比如下:
可以看到中小板和主板要求同一投資者不能使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià),而科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板則允許參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者可以為其管理的不同配售對(duì)象賬戶分別填報(bào)一個(gè)報(bào)價(jià),不過同一配售對(duì)象只能使用一個(gè)證券賬戶參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià),其他關(guān)聯(lián)賬戶不得參與。
此外,如接受財(cái)務(wù)資助。補(bǔ)償,利用內(nèi)部消息、未公開信息報(bào)價(jià)等被細(xì)化。
說(shuō)了這么多,限制名單和黑名單到底有什么區(qū)別呢?科創(chuàng)板為什么要區(qū)別對(duì)待呢?
除了都不能參與網(wǎng)下打新外,黑名單的處罰更嚴(yán)厲?!豆芾砑?xì)則》第二十七條規(guī)定,“網(wǎng)下投資者被列入黑名單期滿后,應(yīng)當(dāng)重新向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。”,而列入限制名單卻并無(wú)重新注冊(cè)規(guī)定。
申港證券自營(yíng)賬戶違反的就是《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十六條中的“未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金”。對(duì)此,《管理細(xì)則》第二十四條指出,一個(gè)自然年度內(nèi)首次出現(xiàn)“提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)”或“未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金”的,未造成明顯不良后果且及時(shí)整改,并于項(xiàng)目發(fā)行上市后十個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)提交整改報(bào)告的,可免予一次處罰。
這么來(lái)看,申港證券自營(yíng)賬戶要么不是首犯,要么就是未能及時(shí)整改并提交報(bào)告。
最后,牛牛研究中心需要提請(qǐng)網(wǎng)下投資者們注意的是,除主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板外,精選層里違規(guī),也將被累計(jì)計(jì)算。
中證協(xié)在《關(guān)于明確創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者規(guī)則適用及自律管理要求的通知》中指出,“配售對(duì)象在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板、中小板、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。”
事實(shí)上,申港證券并不是個(gè)例。
數(shù)據(jù)顯示,今年以來(lái)已有459個(gè)賬戶因IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中違反相關(guān)規(guī)定被列入股票配售對(duì)象黑名單,而精選層方面,也有148個(gè)股票配售對(duì)象被列入黑名單。
網(wǎng)下打新雖然賺錢,但機(jī)構(gòu)們也不能不講武德,耗子煨汁!
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